Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat die Arsenal-Versicherung (Kiew) mit einer Geldstrafe in Höhe von 255.000 Griwna belegt, weil sie gegen die Vorschriften zur Finanzkontrolle verstoßen hat. Nach Angaben auf der Website der Aufsichtsbehörde wurde die Maßnahme wegen Verstoßes gegen die Anforderungen des Gesetzes „Über die Verhinderung und Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen“ (VAT/FT) verhängt. Das Unternehmen wurde insbesondere wegen unzureichender Erfüllung der Verpflichtung zur Erstellung und Umsetzung interner Dokumente sowie wegen unzureichender Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden, einschließlich der Nichtüberprüfung von Kunden in der gesetzlich vorgeschriebenen Weise, mit einer Geldstrafe belegt.
Darüber hinaus wurde die Geldbuße wegen der Nichtumsetzung zusätzlicher Maßnahmen bei der ordnungsgemäßen Überprüfung des Kunden, dessen letztendlicher wirtschaftlicher Eigentümer eine politisch exponierte Person ist, und wegen der unzureichenden Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes, einschließlich der unzureichenden Erfüllung der Verpflichtung zur Durchführung einer Bewertung der mit ihren Tätigkeiten verbundenen Risiken, verhängt.
IC „Arsenal Insurance“ ist der Rechtsnachfolger der IC „Arsenal-Dnepr“, die seit 2005 in der Ukraine tätig ist. Sie ist in allen regionalen Zentren und einigen Großstädten des Landes vertreten.
