Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat im Dezember fünf Banken – die Oxy Bank, die Accordbank, die Universal Bank (mono), die MTB Bank und die Cominbank – mit Geldbußen in Höhe von insgesamt über 66,74 Mio. UAH belegt, wie die Regulierungsbehörde am Freitag auf ihrer Website mitteilte.
Die höchste Strafe in Höhe von 20,05 Mio. UAH wurde gegen die Oxy Bank verhängt, weil sie ihre Kunden und deren Finanztransaktionen nicht ordnungsgemäß überprüft und gegen die Finanzüberwachung, die Devisenkontrolle und die Verpflichtung der Bank, bei ihren Aktivitäten einen risikoorientierten Ansatz zu verfolgen, verstoßen hatte.
Der Mitteilung zufolge muss die Accordbank 18,84 Mio. UAH für ein unsachgemäßes Risikomanagementsystem und die Überprüfung des Auftraggebers für Geldtransfers, die Übermittlung ungenauer Informationen durch die Bank an die Aufsichtsbehörde sowie für Verstöße im Bereich der Währungsgesetzgebung zahlen.
Gegen die Universal Bank wurde eine Geldstrafe in Höhe von 10,45 Mio. UAH wegen unsachgemäßer Kundenüberprüfung, Online-Überwachung und Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes verhängt.
Aus ähnlichen Gründen wurde die MTB Bank mit einer Geldstrafe in Höhe von 10,40 Mio. UAH belegt.
Die Nationalbank verhängte auch gegen die Cominbank eine Geldstrafe in Höhe von UAH 10 Mio., weil sie der Aufsichtsbehörde verspätet und unvollständig Unterlagen über die Einhaltung der Geldwäschevorschriften vorgelegt hatte.
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