Die FATF (Financial Action Task Force) plant, im Oktober dieses oder Februar nächsten Jahres detaillierte Anweisungen zur Umsetzung ihrer neuen Empfehlungen zur Transparenz des wirtschaftlichen Eigentums herauszugeben, sagte Tom Neylan, Leiter der Abteilung Risiko und Richtlinien des Sekretariats.
Die nächsten Plenarsitzungen der FATF sind für Oktober und Februar geplant.
Bei einem von der FATF gesponserten Seminar am Donnerstag stellte Neylan fest, dass die Organisation mit der praktischen Umsetzung ihres neuen Transparenzstandards für juristische Personen begonnen habe. In diesem Zusammenhang diskutierten die Diskussionsteilnehmer die weltweit besten Praktiken im Bereich der Erstellung von Registern der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen, die Notwendigkeit einer ständigen Überwachung der Relevanz der in den Registern enthaltenen Informationen und die Bedeutung der Interaktion zwischen Privatpersonen in dieser Angelegenheit und öffentlichen Sektoren.
Emil van der Doos de Villebois, Leiter der globalen Finanzmärkte bei der Weltbank, erinnerte daran, dass fast alle kriminellen Machenschaften, gegen die die internationale Gemeinschaft kämpft, auf die eine oder andere Weise juristische Personen nutzen.
Michael Levy, Professor an der Cardiff University, glaubt, dass die FATF durch die Umsetzung der neuen Empfehlungen auf internationaler Ebene damit „gleiche Wettbewerbsbedingungen sicherstellen“ sollte. Wenn es keine Transparenz von Unternehmen gibt, dann besteht seiner Meinung nach die reale Gefahr, dass internationale Geschäfte minimal riskante Partner einfach ignorieren, weil sie sonst unter den Bedingungen fehlender Informationen so viele zusätzliche Überprüfungen durchführen müssen der Kunde wird für sie einfach „unrentabel“.
„Länder sind oft überrascht, wenn sie feststellen, dass das FATF-Evaluierungsgremium anfängt, im öffentlichen Bereich nach Informationen über ständige oder nominierte Direktoren während der Evaluierung zu suchen. Es passiert unerwartet. Aber wir prüfen es“, sagte Neylan.
Neilan und Chiara Bakchi, Policy Officer der Europäischen Kommission, waren sich einig, wie wichtig es ist, öffentliche Register zu nutzen. Ihrer Meinung nach ist nicht nur die Genauigkeit der gesammelten Informationen wichtig, sondern auch die Interaktion zwischen verschiedenen nationalen Registern. „Ich spreche nicht von einer echten Harmonisierung (von Registern – IF), aber zumindest von der Beziehung, wenn wir gemeinsame Informationen finden können“, sagte Bakci.
Im März nahm die Organisation Änderungen an Empfehlung 24 (Transparenz und wirtschaftliche Eigentümer juristischer Personen) an. Die Änderungen verpflichten die Länder, den Missbrauch juristischer Personen für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zu verhindern, indem sie sicherstellen, dass angemessene, genaue und aktuelle Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer von juristischen Personen verfügbar sind.
Die Verfasser der Änderungen bestehen auf der Einführung eines Multi-Vektor-Ansatzes, d. h. der Verwendung einer Kombination verschiedener Mechanismen zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliches Eigentum, um sicherzustellen, dass sie den staatlichen Stellen rechtzeitig zur Verfügung stehen.
Die Gerichtsbarkeiten sollten alle zusätzlichen Maßnahmen ergreifen, die erforderlich sind, um die Begünstigten von Unternehmen zu ermitteln. Diese Maßnahmen sollten die Speicherung von Informationen umfassen, die von regulierten Finanzinstituten und Fachleuten, Aufsichtsbehörden oder Börsen erlangt wurden.
Die FATF ist eine 1989 gegründete zwischenstaatliche Einrichtung, die Standards entwickelt und die wirksame Anwendung von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung und der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen fördert.
Die FATF-Standards enthalten Empfehlungen sowie Erläuterungen dazu und Definitionen. Die in diesen Standards vorgesehenen Maßnahmen sind für alle Mitglieder der Organisation verbindlich. Inwieweit die entsprechenden Maßnahmen in der Praxis umgesetzt werden, wird durch ein System gegenseitiger Evaluationen überprüft.
