Die US-Behörden haben eine der berüchtigtsten Figuren der Krypto-Branche angeklagt – den Gründer der FTX Group, Sam Bankman-Friede. Ihm drohen bis zu 115 Jahre Gefängnis für das, was die Staatsanwaltschaft als „den größten Finanzbetrug in der amerikanischen Geschichte“ bezeichnet.
Ein anderer US-Beamter verglich FTX mit einem Kartenhaus, das die Investoren als „eines der sichersten Gebäude auf dem Kryptowährungsmarkt“ präsentieren konnten. Was der auf den Bahamas inhaftierte Bankman-Fried vor Gericht dazu sagen wird, ist eine Frage der Zukunft, aber im Moment ist er der Ansicht, dass er nichts von den Rückzugsmaßnahmen wusste.
Als die Kryptowährungsbörse Binance am 8. November 2022 ihre Absicht bekannt gab, die Vermögenswerte des Konkurrenten FTX außerhalb der USA zu kaufen, schien es, als könnte dieser Deal das Kräfteverhältnis in der Branche verändern und zu einem der wichtigsten Ereignisse in ihrer Geschichte werden. Die Aktien einer anderen Kryptoplattform, Coinbase Global, brachen nach Bekanntwerden der Fusion um 11 % ein. „Das ist eine große Sache“, schrieb Bernstein-Analystin Harshita Rawat. – Obwohl Binance und FTX nicht direkt mit Coinbase konkurrieren, glauben wir, dass diese Fusion eine tektonische Verschiebung in der Wettbewerbslandschaft markiert.“
Bereits am 10. November zeichnete sich in der Tat eine tektonische Verschiebung ab, die jedoch ganz anderer Natur war. „Als Ergebnis der Due-Diligence-Prüfung des Unternehmens sowie angesichts der jüngsten Nachrichten über Missmanagement von Kundengeldern und Berichten über Ermittlungen der US-Behörden haben wir beschlossen, die Pläne zur Übernahme von FTX.com aufzugeben“, so Binance. Bankman-Fried wiederum erklärte den Anlegern, dass die Börse angesichts eines massiven Abzugs von Kundengeldern von der Website eine Finanzierung von bis zu 8 Mrd. USD benötigt, schrieb die Financial Times unter Berufung auf ihre Quellen.
Investoren, die in FTX investiert sind, haben alles durchschaut. Die Investmentfirma Sequoia Capital sagte, sie betrachte den Wert ihrer Investition in die Krypto-Plattform nun als Null. Sequoia erwarb im Jahr 2021 eine Beteiligung an FTX für 213 Millionen Dollar, als die Börse mit 25 Milliarden Dollar bewertet wurde.
Einen weiteren Tag später, am 11. November, eröffnete FTX seinen eigenen Konkurs. Bankman-Fried ist zurückgetreten. John Ray III übernahm das Unternehmen per Gerichtsbeschluss.
FTX hatte seine eigenen Token ausgegeben, die unter dem Tickersymbol FTT gehandelt wurden. In der Spitze hatten sie 2021 einen Gesamtwert von 9,6 Milliarden Dollar, am Vorabend des Konkurses waren es 3,5 Milliarden Dollar, schreibt Forbes. Ihren Käufern wurden bei FTX-Transaktionen bestimmte finanzielle Vorteile eingeräumt, und innerhalb der Bankman-Frieda-Unternehmensgruppe konnten sie nun als Sicherheiten für Kredite verwendet werden. Die Börse, die Kundengelder anlockte, vergab im Rahmen einer solchen Regelung Kredite an ein anderes Bankman-Frieda-Unternehmen, Alameda.
Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ist der Ansicht, dass diese Transaktionen „eine unbegrenzte Kreditlinie darstellten, die es Alameda ermöglichte, Kundengelder in Milliardenhöhe von FTX abzuziehen“. Nach Angaben der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) wurden die Kundengelder für „Risikokapitalinvestitionen, den Erwerb von Luxusimmobilien und große politische Spenden“ verwendet. Für wen letztere bestimmt waren, ging aus der SEC-Erklärung nicht hervor.
Eine weitere Klage lautet, dass die Anleger betrogen wurden. Dem SEC-Filing zufolge hatte FTX seit Mai 2019 mehr als 1,8 Mrd. USD (davon 1,1 Mrd. USD in den USA) von ihnen im Austausch für eine Beteiligung an der Börse erhalten. Zu den FTX-Investoren gehörten u. a. BlackRock, Sequoia Capital und Ontario Teachers‘ Pension Plan.
Diese Handlungen sind nun die Grundlage für die Anklage des US-Justizministeriums gegen Bankman-Fried. Ihm wird unter anderem Verschwörung zum Betrug und Veruntreuung von Geldern von Kunden der FTX-Börse, auch für den persönlichen Gebrauch, vorgeworfen, schreibt die Financial Times. Der Betrugsplan von Bankman-Frieda begann 2019, als FTX gegründet wurde, und dauerte bis zu seinem Zusammenbruch im November 2022, so der Text der Anklageschrift. Ihm drohen insgesamt bis zu 115 Jahre Haft.
Neben den genannten Behörden wird der Fall Bankman-Fried auch vom Federal Bureau of Investigation und der Staatsanwaltschaft bearbeitet. Der Staatsanwalt von Manhattan, Damian Williams, sagte, dass sie alle „rund um die Uhr“ daran arbeiten, den Geschehnissen in „einem der größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte“ auf den Grund zu gehen.
Ray, der sich jetzt als gerichtlich bestellter Insolvenzverwalter mit FTX befasst, sagte seinerseits, dass der Plan, der umgesetzt wurde, nicht „ausgeklügelt“ war. Ihm zufolge handelt es sich um eine „gewöhnliche Veruntreuung“ von Geldern.
„Wir vermuten, dass Sam Bankman-Fried ein Kartenhaus gebaut hat, das auf Täuschung basiert, indem er den Investoren erzählt hat, dass es eines der sichersten Gebäude auf dem Kryptowährungsmarkt ist“, sagte SEC-Chef Gary Gensler.
Bankman-Fried hingegen hat in den letzten Wochen darauf bestanden, dass er keine Kenntnis von den Einzelheiten der Alameda-Aktivitäten hatte. Es hatte seine eigene Geschäftsführerin, Caroline Allison, sagte der FTX-Gründer.
Der Zusammenbruch von FTX hatte viele Auswirkungen auf die Kryptowährungsbranche. Wie das Wall Street Journal unter Berufung auf Daten des Marktforschungsunternehmens CryptoCompare berichtet, verzeichneten globale Fonds, die in Kryptowährungen investieren, im November Abflüsse in Höhe von 19,6 Milliarden Dollar. Laut Financial Times zogen Investoren über 1 Milliarde Dollar von Binance ab. Bitcoin, die beliebteste Kryptowährung, fiel auf ein Zweijahrestief.
Bancman-Fried beobachtete das Geschehen von den Bahamas aus, wo FTX ebenfalls registriert war. Hier wurden laut Reuters Luxusimmobilien für den Börsengründer selbst, seine Eltern, Juraprofessoren aus Stanford und andere hochrangige Führungskräfte des Konzerns gekauft. Der Anwalt James Bromley sagte, dass fast 300 Millionen Dollar für diesen Zweck ausgegeben wurden, schrieb Kommersant.
Bankman-Fried wurde nun auf Ersuchen der US-Behörden auf den Bahamas inhaftiert. Ein örtliches Gericht lehnte seinen Antrag auf Kaution mit der Begründung ab, er könne fliehen und müsse daher in Haft bleiben. Der Richter hat eine Anhörung über seine mögliche Auslieferung an die Vereinigten Staaten für den 8. Februar angesetzt, wie Bloomberg berichtet.
Ray, der jetzt das verbleibende FTX verwaltet, sagt, dass es Monate dauern wird, um den Verbleib der abgezogenen Vermögenswerte zu klären, und er ist skeptisch, was das Ergebnis der Suche angeht. „Wir werden nicht in der Lage sein, alle Verluste auszugleichen“, sagt Ray.
