Die Nationalbank der Ukraine hat im Oktober 2025 wegen Verstößen gegen die gesetzlichen Bestimmungen zur Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche und gegen das Devisengesetz Maßnahmen gegen sieben Banken ergriffen, darunter Geldstrafen in Höhe von insgesamt 205,8 Millionen Griwna. Laut einer Veröffentlichung auf der Website der Aufsichtsbehörde erhielten die Banken Allianz (83,5 Millionen UAH), MTB (78,2 Millionen UAH), Universal (auf dessen Basis mono arbeitet) (27,3 Millionen UAH) und Ukrsibbank (11,5 Millionen UAH) die höchsten Strafen.
Wie die Nationalbank mitteilte, wurde die Bank Allianz mit einer Geldstrafe in Höhe von 67,6 Millionen Griwna wegen unzureichender Organisation und Durchführung der primären Finanzüberwachung (interne Dokumente und Verfahren, Risikomanagement, Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes, Überprüfung von Kunden, Bereitstellung zuverlässiger Informationen auf Anfrage der NBU) belegt. Separat wurde eine Geldstrafe in Höhe von 15,9 Millionen Griwna wegen Verstößen bei der ordnungsgemäßen Überprüfung von Kunden, verstärkten Maßnahmen in Bezug auf risikoreiche Kunden, der Dokumentation von Maßnahmen im Rahmen der Geldwäschebekämpfung und der Arbeit mit Kunden, die mit politisch bedeutenden Personen in Verbindung stehen, verhängt.
Darüber hinaus erhielt die Bank eine schriftliche Verwarnung wegen der Nichtangabe von Daten in Kundenfragebögen, die durch vorhandene Dokumente bestätigt wurden.
Die MTB Bank wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 75,0 Mio. UAH wegen Nichteinhaltung des risikobasierten Ansatzes, des Risikomanagements (einschließlich Ferntechnologien und neuer Produkte) und der ordnungsgemäßen Überprüfung von Kunden belegt. Separat wurde eine Geldstrafe in Höhe von 3,2 Mio. UAH wegen Verstößen gegen die Anforderungen der Währungsaufsicht verhängt, insbesondere wegen der verspäteten Erkennung von Indikatoren für Devisengeschäfte und Mängeln bei der Analyse und Überprüfung von Dokumenten zu Devisengeschäften. Gleichzeitig erhielt die Bank eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln bei der Ausarbeitung und Aktualisierung interner Dokumente zu Fragen der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
Laut einer Pressemitteilung wurde die Universal Bank mit einer Geldstrafe in Höhe von 27,3 Millionen Griwna wegen unzureichender Kundenüberprüfung, Mängeln bei den Risikomanagementverfahren und Verstößen gegen die Vorschriften zur Unterrichtung der speziell befugten Behörde über Transaktionen von Kunden mit eingefrorenen Vermögenswerten belegt. Zusätzlich erhielt die Bank eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln bei der Erfassung von Ereignissen im Automatisierungssystem.
Wie die Nationalbank mitteilte, muss die Ukrsibbank 11,0 Millionen Griwna wegen unzureichender Kundenüberprüfung und Mängeln im risikoorientierten Ansatz sowie 0,5 Millionen Griwna wegen Verstößen gegen die Anforderungen zur Benachrichtigung der speziell bevollmächtigten Behörde über Schwellenwert-Finanztransaktionen zahlen. Gleichzeitig erhielt die Bank eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln bei der Ausarbeitung interner Dokumente zu Fragen der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
Die RVS Bank, die diese Woche von der Nationalbank für zahlungsunfähig erklärt wurde, wurde wegen Verstoßes gegen die Anforderungen des risikoorientierten Ansatzes mit einer Geldstrafe von 3,8 Millionen Griwna belegt.
Die Kominbank wurde mit einer Geldstrafe von 1,1 Millionen Griwna wegen verspäteter Meldung von Schwellenwert-Finanztransaktionen und unangemessener Festlegung eines hohen Risikos in Bezug auf Kunden belegt.
Die Idea Bank muss eine Geldstrafe in Höhe von 0,5 Millionen Griwna zahlen, weil sie die Entscheidung über die Aussetzung von Transaktionen nicht rechtzeitig umgesetzt und die speziell bevollmächtigte Behörde nicht rechtzeitig über den Kontostand des Kunden informiert hat.
Neben den Banken wurden auch gegen vier Nichtbanken-Finanzinstitute Sanktionen verhängt.
Die LLC „NovaPay Credit” aus der NovaPay-Gruppe wurde mit einer Geldstrafe von 255.000 UAH wegen unzureichender Kundenüberprüfung und Mängeln im risikoorientierten Ansatz belegt. Gleichzeitig erhielt das Unternehmen eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln bei der Ausarbeitung interner Dokumente zu Fragen der Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung.
Die LLC „FC Mustang Finance“, deren Lizenz Anfang November von der Nationalbank widerrufen wurde, wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 731.000 UAH wegen Mängeln in den internen Dokumenten zu Fragen der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, der Nichtvorlage zuverlässiger Informationen auf Anfragen der NBU und Verstößen gegen die Vorschriften zur Erstellung statistischer Berichte belegt.
Die LLC „FC „Abecor“ muss 595.000 UAH für unzureichendes Risikomanagement, Verstöße gegen die Anforderungen zur Identifizierung und Überprüfung von Kunden, zur Überwachung von Finanztransaktionen und zur Vorlage zuverlässiger Informationen an die Aufsichtsbehörde zahlen.
Die LLC „FC „Alliance Capital Group” muss eine Geldstrafe in Höhe von 17.000 UAH wegen wesentlicher Fehler in der statistischen Berichterstattung über Devisengeschäfte zahlen.
