Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat im August die PJSC „Bank Vostok“ (Dnipro) wegen Verstoßes gegen die Gesetzgebung zur Bekämpfung der Geldwäsche von illegal erworbenen Mitteln mit einer Geldstrafe in Höhe von insgesamt 16 Millionen UAH belegt, wie aus den Informationen auf der Website der Aufsichtsbehörde hervorgeht. Die Strafen in Höhe von 15 Mio. UAH und 1 Mio. UAH wurden wegen Verstößen gegen die Anforderungen des Geldwäschebekämpfungsgesetzes (AML/CFT) verhängt, da die Bank ihrer Verpflichtung zur Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes in ihrer Tätigkeit nicht ordnungsgemäß nachgekommen ist und ihre Verpflichtung zur Durchführung einer angemessenen Überprüfung von Kunden, mit denen ein hohes Geschäftsrisiko verbunden ist, nicht ordnungsgemäß erfüllt hat.
Darüber hinaus wurden der Bank zwei schriftliche Verwarnungen wegen Verstößen gegen die Anforderungen des AML/CFT-Gesetzes in Bezug auf die nicht ordnungsgemäße Erfüllung der Verpflichtung zur Entwicklung und Einführung interner Dokumente zu AML/CFT-Fragen unter Berücksichtigung der gesetzlichen Anforderungen sowie hinsichtlich des Fehlens von Verfahren in den internen Dokumenten zur Finanzüberwachung, die für ein wirksames Risikomanagement ausreichend sind, und wegen Fehlern in den Informationen (statistischen Berichten) über Devisengeschäfte.
Die ukrainische Handelsbank „Vostok“ gehört laut Angaben auf ihrer Website dem Unternehmen „Vostok Capital“, dessen Aktionäre Vladimir Kostelman (Eigentümer der Fozzy Group), Vadim Morokhovsky und Lia Morokhovskaya sind.
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