Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat Vollstreckungsmaßnahmen gegen die Greenwood Life Insurance und die Alfa Insurance (beide Kiew) verhängt. Laut der Website der Aufsichtsbehörde müssen sie bis zum 17. Juli 2023 Maßnahmen ergreifen, um Verstöße zu beseitigen.
„Die Maßnahmen werden im Zusammenhang mit der Nichteinhaltung der Anforderungen der Paragraphen 1 und 11 des NBU-Beschlusses „Über die Besonderheiten der Anwendung von Registrierungs- und Lizenzierungsverfahren für Teilnehmer des Marktes für Nicht-Banken-Finanzdienstleistungen während des Kriegsrechts …“ angewendet, – so die Regulierungsbehörde in einer Erklärung auf ihrer Website.
Dem Dokument zufolge bezieht es sich auf schriftliche Zusicherungen von Unternehmen an die Nationalbank über die Einhaltung der Anforderungen der Aufsichtsbehörde für den Finanz-/Eigentumsstatus durch direkte und letztendliche Eigentümer der materiellen Beteiligung, Dokumente zur Bewertung einer solchen Position und nachfolgende Antworten auf die Anfrage der NBU.
Greenwood Life Insurance PJSC ist seit 2007 auf dem ukrainischen Lebensversicherungsmarkt als Nachfolger der Garantia Life Insurance Company tätig. Das Unternehmen ist Teil der Finanz- und Investmentholding Green Globe Enterprises INC (USA, New York), die in Europa, Asien und Amerika tätig ist.
Die IC „Alfa Insurance“ wurde im Jahr 2000 gegründet. Am 5. Dezember 2022 beantragte die NBU bei IC „Alfa Insurance“ eine Maßnahme der Einflussnahme in Form einer vorübergehenden Aussetzung der Lizenz für die Erbringung von Finanzdienstleistungen. Die Sanktion wurde verhängt, weil das Unternehmen die Anforderungen der Verordnung über die Zulassung und Registrierung von Finanzdienstleistern und die Bedingungen für ihre Tätigkeit bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen, insbesondere die Anforderungen an den Ruf von Finanzdienstleistern, nicht erfüllte.
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