Die Vorwürfe umfassen den Betrieb nicht registrierter Börsen, Broker-Dealer und Clearing-Agenturen, falsche Angaben zur Kontrolle und Überwachung des Handels auf der Binance.US-Plattform sowie das nicht registrierte Angebot und den Verkauf von Wertpapieren – U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
Die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde SEC hat heute Binance Holdings Ltd. (Binance“), Betreiber der weltweit größten Handelsplattform für Kryptowährungen Binance.com, die in den USA ansässige BAM Trading Services Inc. (BAM Trading“), die zusammen mit Binance die Handelsplattform für Kryptowährungen Binance.US betreibt, und deren Gründer Changpeng Zhao wegen einer Reihe von Verstößen gegen das Wertpapierrecht angeklagt.
Unter anderem behauptet die Kommission, dass Zhao und Binance zwar öffentlich erklärten, dass US-Kunden der Handel auf Binance.com untersagt sei, Zhao und Binance aber in Wirklichkeit ihre eigenen Kontrollen unterliefen, um großen US-Kunden heimlich zu erlauben, weiterhin auf der Binance.com-Plattform zu handeln. Darüber hinaus behauptet die Kommission, dass Zhao und Binance öffentlich behaupteten, Binance.US sei als separate, unabhängige Handelsplattform für US-Investoren eingerichtet worden, während Zhao und Binance den Betrieb der Binance.US-Plattform heimlich hinter den Kulissen kontrollierten.
Die SEC behauptet außerdem, dass Zhao und Binance die Kontrolle über die Kundengelder der Plattform ausübten und es ihnen ermöglichten, Kundengelder zu bündeln oder nach eigenem Ermessen umzuleiten, u. a. zu Sigma Chain, einem Unternehmen im Besitz und unter der Kontrolle von Zhao. In der Beschwerde der Kommission wird auch behauptet, dass BAM Trading und BAM Management US Holdings, Inc. („BAM Management“) die Anleger über nicht vorhandene Kontrollen des Handels auf der Binance.US-Plattform getäuscht haben, während Sigma Chain einen manipulativen Handel betrieb, der das Handelsvolumen auf der Plattform künstlich in die Höhe trieb. Darüber hinaus wird in der Klage behauptet, dass die Beklagten die Tatsache verheimlichten, dass sie Milliarden von Dollar an Anlegergeldern vermischten und an eine dritte Partei, Merit Peak Limited, schickten, die ebenfalls Zhao gehört.
In der Klage werden auch Verstöße gegen wichtige Registrierungsvorschriften der US-Bundeswertpapiergesetze behauptet:
Der Handel von Binance und BAM mit bestehenden, nicht registrierten nationalen Wertpapierbörsen, Broker-Dealern und Clearingstellen;
Das nicht registrierte Angebot und der Verkauf von Binance-eigenen Krypto-Vermögenswerten, einschließlich des sogenannten BNB-Börsen-Tokens, des sogenannten Stablecoins, Binance USD (BUSD), bestimmter Kryptowährungs-Kreditprodukte und des Staking-as-a-Service-Programms;
Zhao als eine Person, die die Aktivitäten der nicht registrierten nationalen Wertpapierbörsen, Broker-Dealer und Clearing-Agenturen Binance und BAM Trading kontrolliert.
„Mit den dreizehn Anklagen werfen wir Zhao und Binance vor, ein umfangreiches Netz von Täuschungen, Interessenkonflikten, unzureichender Offenlegung und vorsätzlicher Umgehung des Gesetzes betrieben zu haben“, sagte Gary Gensler, Vorsitzender der US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde. „Zhao und Binance sollen Anleger über Risikokontrollen getäuscht und Handelsvolumina falsch dargestellt haben, indem sie aktiv verschwiegen haben, wer die Plattform betreibt, den manipulativen Handel des angeschlossenen Market Makers und sogar, wo und bei wem Anlegergelder und Krypto-Vermögenswerte gehalten wurden. Sie versuchten, die US-Wertpapiergesetze zu umgehen, indem sie sich auf Scheinkontrollen beriefen, die sie hinter den Kulissen ignorierten, um hochwertige US-Kunden auf ihren Plattformen zu halten. Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen in oder auf diesen illegalen Plattformen anzulegen.“
„Zhao und Binance sollen Anleger über Risikokontrollen getäuscht und Handelsvolumina falsch dargestellt haben, indem sie aktiv verheimlichten, wer die Plattform betrieb, den manipulativen Handel des angeschlossenen Market Makers und sogar, wo und bei wem Anlegergelder und Krypto-Vermögenswerte gehalten wurden. Sie versuchten, die US-Wertpapiergesetze zu umgehen, indem sie sich auf Scheinkontrollen beriefen, die sie hinter den Kulissen ignorierten, um hochwertige US-Kunden auf ihren Plattformen zu halten. Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen in oder auf diesen illegalen Plattformen anzulegen.“
„Wir behaupten, dass Zhao und Binance nicht nur die Spielregeln kannten, sondern sich auch bewusst dafür entschieden haben, sie zu verletzen und damit ihre Kunden und Investoren einem Risiko auszusetzen – und das alles nur, um ihre eigenen Gewinne zu maximieren“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC Division of Enforcement. „Durch die Beteiligung an zahlreichen nicht registrierten Angeboten, die Nichtregistrierung und die gleichzeitige Kombination der Funktionen von Börsen, Brokern, Händlern und Clearingstellen haben die Binance-Plattformen unter Zhaos Kontrolle unangemessene Risiken und Interessenkonflikte für die Anleger geschaffen. Diese Risiken und Konflikte werden durch die mangelnde Transparenz der Binance-Plattformen, den Rückgriff auf Transaktionen mit verbundenen Parteien und die Lüge über Kontrollen zur Verhinderung von manipulativem Handel noch verschärft. Trotz ihrer langjährigen Bemühungen, nicht ‚zur Rechenschaft gezogen‘ zu werden, beginnt mit der heutigen Beschwerde der Prozess, sie zur Rechenschaft zu ziehen.“
NICHT REGISTRIERTE BÖRSE, MAKLER UND CLEARINGSTELLE
In der Klage der Kommission, die beim U.S. District Court for the District of Columbia eingereicht wurde, wird behauptet, dass Binance.com und Binance.US mindestens seit Juli 2017 unter der Kontrolle von Zhao als Börsen, Makler, Händler und Clearing-Agenturen tätig waren und mindestens 11,6 Milliarden US-Dollar verdient haben, zum Teil durch Transaktionsgebühren von US-Kunden. In der Beschwerde der Kommission wird behauptet, dass (1) Binance in Bezug auf Binance.com als Börse, Broker-Dealer und Clearing-Agentur hätte registriert werden müssen; (2) Binance und BAM Trading in Bezug auf Binance.US als Börse und als Clearing-Agentur hätten registriert werden müssen; und (3) BAM Trading hätte als Broker-Dealer registriert werden müssen. Die Kommission behauptet außerdem, dass Zhao als eine Person, die Binance und BAM Trading kontrolliert, für die entsprechenden Registrierungsverstöße verantwortlich ist.
NICHT REGISTRIERTES ANGEBOT UND VERKAUF VON KRYPTOWÄHRUNGEN
Die Kommission wirft Binance vor, nicht registrierte Angebote und Verkäufe von BNB, BUSD und Kryptowährungsprodukten mit den Namen „Simple Earn“ und „BNB Vault“ getätigt zu haben. Darüber hinaus beschuldigte die Kommission BAM Trading des nicht registrierten Angebots und Verkaufs des Binance.US „Staking as a Service“ Programms. In der Beschwerde heißt es außerdem, dass Binance die von US-Kunden in das BAM-Programm investierten Vermögenswerte heimlich kontrolliert.
VERSÄUMNIS, DEN ZUGANG VON US-ANLEGERN ZU BINANCE.COM ZU BESCHRÄNKEN
In der Beschwerde der Kommission wird behauptet, dass Zhao und Binance im September 2019 BAM Management und BAM Trading als Teil eines komplexen Plans zur Umgehung der US-Bundeswertpapiergesetze gegründet haben, indem sie behaupteten, dass BAM Trading die Binance.US-Plattform unabhängig betreibe und dass US-Kunden die Binance.com-Plattform nicht nutzen könnten. In der Klageschrift wird behauptet, dass Zhao und Binance in Wirklichkeit erhebliche Eigentumsanteile und die Kontrolle über das US-Unternehmen behielten und dass Zhao Binance hinter den Kulissen anwies, vielen US-Kunden, die über beträchtliche Geldmittel verfügten, den weiteren Zugang zu Binance.com zu ermöglichen und zu verschleiern. In einem Fall schrieb der Chief Compliance Officer von Binance an einen Kollegen, dass „wir als fiktive, nicht zugelassene Wertpapierbörse in den USA operieren“.
IRREFÜHRUNG DER ANLEGER
Laut der Beschwerde der Kommission haben BAM Trading und BAM Management die Kunden und Investoren von Binance.US über das Vorhandensein und die Angemessenheit der Marktaufsicht und der Kontrollen zur Aufdeckung und Verhinderung von Manipulationen der Kryptowährungshandelsvolumina auf der Binance.US-Plattform getäuscht. In der Beschwerde wird auch behauptet, dass der strategische und gezielte Handel zum Zweck der Geldwäsche, der größtenteils von Sigma Chain, dem wichtigsten nicht offengelegten „Market Maker“-Handelsunternehmen der Binance.US-Plattform, das ebenfalls im Besitz von Zhao ist, durchgeführt wurde, die Falschheit der Behauptungen von BAM Trading über Marktaufsicht und -kontrolle beweist.
Die SEC-Untersuchung der Binance.US-Verstöße wurde von Kathleen Hitchins, Ann Rosenfield und Colby Steele geleitet, mit Unterstützung von Ainsley Kerr, John Marino und Donald Battle und unter der Aufsicht von Paul Kim.
Die Untersuchung von Binance.com wurde von Michael Baker, Donna K. Norman und Martin Zerwitz geleitet, mit Unterstützung von Sachin Verma und Alexander Lefferts und unter der Aufsicht von Deborah A. Tarasiewicz. Beide Fälle wurden von Jorge G. Tenreyro und David Hirsch von der Abteilung für Kryptoassets und Cyberspace der SEC betreut. Der Rechtsstreit wird von Matthew Scarlato, Jennifer Farer und J. Emmett Murphy geleitet, mit Unterstützung von Hope Hall Augustini und unter Aufsicht von David Nasse, Olivia Chow und Herrn Tenreyro.
Quelle: https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
Autorin: Ivaneta Mykyta
