Обвинения включают деятельность незарегистрированных бирж, брокеров-дилеров и клиринговых агентств, искажение данных по контролю и надзору за торговлей на платформе Binance.US, а также незарегистрированное предложение и продажу ценных бумаг, — U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила компанию Binance Holdings Ltd. («Binance»), которая управляет крупнейшей в мире платформой для торговли криптовалютами Binance.com, американской компании BAM Trading Services Inc. («BAM Trading»), которая вместе с Binance управляет платформой для торговли криптовалютами Binance.US, а также их основателю Чанпен Чжао в ряде нарушений законодательства о ценных бумагах.
Среди прочего, Комиссия утверждает, что, хотя Чжао и Binance публично заявляли, что американским клиентам запрещено совершать сделки на Binance.com, Чжао и Binance на самом деле подрывали свой собственный контроль, чтобы тайно позволить крупным американским клиентам продолжать торговать на платформе Binance.com. Кроме того, Комиссия утверждает, Чжао и Binance публично заявляли, что Binance.US была создана как отдельная, независимая торговая платформа для американских инвесторов, Чжао и Binance тайно контролировали операции платформы Binance.US за кулисами.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США также утверждает, что Чжао и Binance осуществляют контроль над активами клиентов платформы, позволяя им объединять активы клиентов или перенаправлять их по своему усмотрению, в том числе в компанию Sigma Chain, которая принадлежала Чжао и контролировалась им. В жалобе Комиссии также утверждается, что BAM Trading и BAM Management US Holdings, Inc. («BAM Management») вводили инвесторов в заблуждение относительно несуществующего контроля за торговлей на платформе Binance.US, в то время как Sigma Chain занималась манипулятивной торговлей, которая искусственно завышала объем торгов на платформе. Кроме того, в жалобе утверждается, что ответчики скрыли тот факт, что они смешивали миллиарды долларов активов инвесторов и отправляли их третьей стороне, Merit Peak Limited, которая также принадлежит Чжао.
В жалобе также обвиняются в нарушении важных положений федерального законодательства США о ценных бумагах, связанных с регистрацией:
Торговля Binance и BAM с действующими незарегистрированными национальными биржами ценных бумаг, брокерами-дилерами и клиринговыми агентствами;
Незарегистрированное предложение и продажа собственных криптоактивов Binance, включая так называемый биржевой токен BNB, так называемый стейблкоин, Binance USD (BUSD), определенные криптокредитные продукты и программу стейкинга как услуги;
Чжао как лицо, контролирующее деятельность незарегистрированных национальных бирж ценных бумаг, брокеров-дилеров и клиринговых агентств Binance и BAM Trading.
«Как утверждается, Чжао и Binance вводили инвесторов в заблуждение относительно контроля рисков и искажали объемы торгов, активно скрывая, кто управлял платформой, манипулятивную торговлю ее аффилированного маркет-мейкера, и даже где и у кого хранились средства инвесторов и криптоактивы. Они пытались обойти законы США о ценных бумагах, объявляя о фиктивном контроле, который они игнорировали за кулисами, чтобы удержать на своих платформах дорогих американских клиентов. Общественность должна остерегаться инвестировать любые свои тяжело заработанные активы в эти незаконные платформы или на них».
«Тринадцатью обвинениями мы утверждаем, что компании Чжао и Binance участвовали в разветвленной сети обмана, конфликтов интересов, недостаточного раскрытия информации и умышленного уклонения от исполнения закона», — заявил председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США Гэри Генслер. «Как утверждается, Чжао и Binance вводили инвесторов в заблуждение относительно контроля рисков и искажали объемы торгов, активно скрывая, кто управлял платформой, манипулятивную торговлю ее аффилированного маркет-мейкера, и даже где и у кого хранились средства инвесторов и криптоактивы. Они пытались обойти законы США о ценных бумагах, объявляя о фиктивном контроле, который они игнорировали за кулисами, чтобы удержать на своих платформах дорогих американских клиентов. Общественность должна остерегаться инвестировать любые свои тяжело заработанные активы в эти незаконные платформы или на них».
«Мы утверждаем, что Чжао и компании Binance не только знали правила игры, но и сознательно решили их нарушить, подвергая риску своих клиентов и инвесторов — и все это с целью максимизации собственной прибыли», — заявил Гурбир С. Гревал, директор Отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США. «Участвуя в многочисленных незарегистрированных предложениях, а также не пройдя регистрацию и одновременно совмещая функции бирж, брокеров, дилеров и клиринговых агентств, платформы Binance под контролем Чжао создавали чрезмерные риски и конфликты интересов для инвесторов. Эти риски и конфликты только усиливаются из-за недостаточной прозрачности платформ Binance, зависимости от транзакций со связанными сторонами и лжи о средствах контроля для предотвращения манипулятивной торговли. Несмотря на их многолетние усилия не «быть привлеченными к ответственности», сегодняшняя жалоба начинает процесс привлечения к ней».
НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННАЯ БИРЖА, БРОКЕР И КЛИРИНГОВОЕ АГЕНТСТВО
В жалобе Комиссии, поданной в Окружной суд округа Колумбия, утверждается, что по крайней мере с июля 2017 года Binance.com и Binance.US, находясь под контролем Чжао, работали как биржи, брокеры, дилеры и клиринговые агентства и заработали по меньшей мере 11,6 миллиарда долларов США, в частности, за счет комиссионных за транзакции от американских клиентов. В жалобе Комиссии утверждается, что: (1) в отношении Binance.com компания Binance должна была зарегистрироваться как биржа, брокер-дилер и клиринговое агентство; (2) в отношении Binance.US компании Binance и BAM Trading должны были зарегистрироваться как биржа и как клиринговые агентства; (3) BAM Trading должна была зарегистрироваться как брокер-дилер. Комиссия также утверждает, что Чжао несет ответственность как лицо, контролирующее Binance и BAM Trading, за соответствующие регистрационные нарушения.
НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ И ПРОДАЖА КРИПТОАКТИВОВ
Комиссия обвинила Binance в незарегистрированных предложениях и продажах BNB, BUSD и криптокредитных продуктов, известных как «Simple Earn» и «BNB Vault». Кроме того, комиссия обвинила BAM Trading в незарегистрированном предложении и продаже программы Binance.US «стейкинг как услуга». В жалобе также отмечается, что Binance тайно контролирует активы, вложенные американскими клиентами в программу BAM.
НЕСПОСОБНОСТЬ ОГРАНИЧИТЬ ДОСТУП АМЕРИКАНСКИХ ИНВЕСТОРОВ К BINANCE.COM
В жалобе Комиссии утверждается, что Чжао и Binance создали компании BAM Management и BAM Trading в сентябре 2019 года в рамках сложной схемы, направленной на обход федерального законодательства США о ценных бумагах, утверждая, что BAM Trading самостоятельно управляет платформой Binance.US и что американские клиенты не могут использовать платформу Binance.com. В жалобе утверждается, что на самом деле Чжао и Binance сохраняли значительное участие и контроль над американской компанией и что за кулисами Чжао давал указания Binance разрешать и скрывать постоянный доступ к Binance.com многим американским клиентам, имеющим значительные средства, и скрывать их. В одном случае руководитель отдела комплаенса Binance написал своему коллеге, что «мы работаем как фиктивная нелицензированная биржа ценных бумаг в США, брат».
ВВЕДЕНИЕ В ЗАБЛУЖДЕНИЕ ИНВЕСТОРОВ
Согласно жалобе Комиссии, BAM Trading и BAM Management вводили в заблуждение клиентов Binance.US и инвесторов относительно существования и адекватности рыночного надзора и контроля для выявления и предотвращения манипуляций с объемами торговли криптовалютами на платформе Binance.US. В жалобе также утверждается, что стратегическая и целенаправленная торговля с целью вымывания средств, которую в основном осуществляла основная нераскрытая «маркет-мейкерская» торговая фирма платформы Binance.US Sigma Chain, также принадлежащая Чжао, демонстрирует ложность заявлений BAM Trading о надзоре и контроле за рынком.
Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам США относительно нарушений на платформе Binance.US проводили Кэтлин Хитчинс, Энн Розенфилд и Колби Стил, при содействии Эйнсли Керр, Джона Марино и Дональда Батла и под руководством Пола Кима.
Расследование нарушений в отношении платформы Binance.com проводили Майкл Бейкер, Донна К. Норман и Мартин Цервиц, при содействии Сачина Вермы и Александра Леффертса и под руководством Деборы А. Тарасевич. Оба дела курировали Хорхе Г. Тенрейро и Дэвид Хирш из Отдела криптоактивов и киберпространства Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Судебный процесс возглавляют Мэтью Скарлато, Дженнифер Фарер и Дж. Эмметт Мерфи при содействии Хоуп Холл Августини и под руководством Дэвида Нассе, Оливии Чоу и господина Тенрейро.
Источник: https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
Автор: Иванета Никита
Крупнейшая в мире биржа по торговле криптовалютами Binance вводит запрет на открытие долларовых депозитов и снятие долларов, говорится в сообщении компании, при этом причины решения не уточняются.
«Мы временно приостанавливаем банковские переводы в долларах по состоянию на 8 февраля», — сказал представитель Binance, слова которого приводит CNBC.
При этом он добавил, что компания работает над тем, чтобы как можно скорее возобновить эти операции.
В сообщении Binance US, американском бизнесе компании, которое регулируется подразделением Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN), опубликованном в Twitter, говорится, что решение о приостановке операций ее не затронуло. Таким образом, оно касается только пользователей за пределами США, которые переводят доллары на банковские счета или выводят их оттуда.
Объявление Binance спровоцировало резкий рост оттока денежных средств с криптовалютных кошельков биржи, согласно данным Arkham Intelligence.
Чистый отток денежных средств с площадки превысил $172 млн за день, следует из данных DefiLlama. Для сравнения: объем криптовалютных активов компании составляет $42,2 млрд, поэтому отток является незначительным, отмечает Arkham.
Криптовалютная биржа Binance (основана в Китае) объявила о начале сотрудничества с мобильным оператором компанией «Киевстар».
Как отмечается в совместном релизе компаний, распространенном в четверг, в рамках этого партнерства пользователи «Киевстар», интересующиеся инновациями, блокчейном, инвестициями и финансовыми продуктами, получат доступ к широкому кругу криптовалютных возможностей.
Все клиенты мобильного оператора в приложении «Мой Киевстар» смогут получить специальный бонусный промокод, который затем можно использовать при регистрации на Binance.
В будущем Binance и «Киевстар» планируют вместе прилагать усилия для повышения криптограмотности в Украине, что поможет снизить барьеры для начала использования цифровых активов в повседневной жизни.
Как сообщалось, в сентябре сеть АЗК WOG стала партнером блокчейн-экосистемы Binance и запустила возможность оплаты криптовалютой за горючее с помощью Binance Pay.
В мае сеть «Фокстрот» стала партнером блокчейн-системы Binance и запустила возможность оплаты товаров в интернет-магазине и розничных торговых точках сети с помощью Binance Pay.
Ранее Binance планировала запуск в Украине платежной карты с балансом в криптовалютах и автоматической конвертацией при платеже.
Binance – ведущая мировая блокчейн-система и поставщик криптовалютной инфраструктуры с комплексом финансовых продуктов, включающих крупнейшую по объемам биржу торговли цифровыми активами.
