Национальный банк Украины оштрафовал ООО «ФК «МБК» на 799 тыс. грн за нарушения требований законодательства в сфере финансового мониторинга, сообщил регулятор на сайте.
Согласно сообщению НБУ, нарушения касались ненадлежащего предоставления информации и документов на запросы регулятора, невыполнения обязанности осуществлять надлежащую проверку клиентов и ненадлежащего применения риск-ориентированного подхода.
Кроме того, Нацбанк указал на нарушения порядка хранения документов в делах клиентов и формирования статистической отчетности по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Компания также получила письменное предостережение за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финмониторинга, недостатки системы автоматизации для постоянного мониторинга операций клиентов и невнесение в анкеты клиентов подтвержденной информации.
ООО «ФК «МБК» работает на рынке небанковских финансовых услуг.
