Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat gegen IC Kredo (Saporischschja) eine Geldstrafe in Höhe von 153.000 Griwna wegen Verletzung der Anforderungen im Bereich der Finanzkontrolle verhängt.
Wie auf der Website der Aufsichtsbehörde berichtet wird, wurde die Geldbuße insbesondere für die nicht ordnungsgemäße Erfüllung der Verpflichtungen zur Ausarbeitung und Umsetzung interner Dokumente zur Vorbeugung und Bekämpfung von Betrug, für das Versäumnis, Schulungsmaßnahmen für die Agenten der Institution (ihre Mitarbeiter) durchzuführen, um ihre Verantwortlichkeiten und Verfahren zu verstehen, verhängt.
Außerdem wurden Verstöße gegen die NBU-Vorschriften in Bezug auf die fehlerhafte Übermittlung von Informationen (statistische Berichterstattung) über Präventions- und Gegenmaßnahmen an die Nationalbank sowie in Bezug auf die nicht ordnungsgemäße Erfüllung der Verpflichtung zur Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes bei der Tätigkeit des Instituts festgestellt.
Zu den Verstößen gehörte auch die nicht ordnungsgemäße Erfüllung der Verpflichtung, ständig eine Liste von Kunden zu erstellen und in elektronischer Form einzugeben, bei denen das Institut das Risikoniveau der Geschäftsbeziehungen und die Fakten zur Identifizierung der Zugehörigkeit des Kunden zur Kategorie der politisch exponierten Personen, der Familienmitglieder oder der Personen, die mit einer politisch exponierten Person verbunden sind, festgestellt hat.
IC Kredo wurde 2004 registriert und ist auf die Erbringung von Dienstleistungen im Bereich der Risikoversicherung spezialisiert.
Nach den Daten des Unternehmens zu Beginn des laufenden Jahres sind seine Aktionäre Steelbrok Ltd -41,984%, Scientific and Production Limited Liability Company Neon -14,149%, Victor Krivtsun -12,287% und Vitaliy Chaika-33,835%.
