Die Nationalbank der Ukraine hat im Juni 2026 Sanktionen gegen die „Ai Lombard“ GmbH wegen Verstößen gegen die Rechtsvorschriften im Bereich der Finanzüberwachung und des Devisenrechts verhängt, wie die Aufsichtsbehörde am 7. Juli mitteilte. Die Geldstrafen beliefen sich insgesamt auf 4,196 Mio. UAH.
Die Hauptstrafe in Höhe von 4,096 Mio. UAH erhielt das Unternehmen wegen unsachgemäßer Organisation und Durchführung der primären Finanzüberwachung.
Nach Angaben der NBU betrafen die Verstöße die Ausarbeitung und Umsetzung interner Dokumente, die Überprüfung von Kunden, die Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes, zusätzliche Maßnahmen in Bezug auf politisch exponierte Personen sowie die Bereitstellung von Informationen und Dokumenten auf Anfrage der Nationalbank.
Eine weitere Geldbuße in Höhe von 100.000 UAH erhielt „Ai Lombard“ wegen eines Verstoßes gegen die Vorschriften zur Durchführung von Devisengeschäften. Insbesondere wies die NBU darauf hin, dass in den internen Dokumenten keine Regelung für die Zusammenarbeit zwischen den einzelnen Abteilungen bei der Durchführung von Devisengeschäften vorhanden war und dass die Einziehung von Devisenbeständen aus der Kasse der jeweiligen Abteilung nicht erfolgte.
Darüber hinaus erhielt das Unternehmen schriftliche Verwarnungen wegen unsachgemäßer Führung von Kundenakten und der Durchführung von Devisengeschäften mit nicht ansässigen Privatpersonen im Zusammenhang mit der Gewährung und Tilgung von Krediten sowie der Zahlung von Zinsen in Hrywnja ohne entsprechende Lizenz der NBU.
Die „Ai Lombard“ GmbH ist ein in der Ukraine registriertes Nichtbank-Finanzinstitut. Die NBU hat das Unternehmen in das staatliche Register der Finanzinstitute aufgenommen und ihm im Oktober 2023 eine Lizenz zur Erbringung von Finanzdienstleistungen erteilt.
