Die Nationalbank der Ukraine hat im Juni 2026 Sanktionen gegen die „Ai Lombard“ GmbH wegen Verstößen gegen die Rechtsvorschriften im Bereich der Finanzüberwachung und des Devisenrechts verhängt, wie die Aufsichtsbehörde am 7. Juli mitteilte. Die Geldstrafen beliefen sich insgesamt auf 4,196 Mio. UAH.
Die Hauptstrafe in Höhe von 4,096 Mio. UAH erhielt das Unternehmen wegen unsachgemäßer Organisation und Durchführung der primären Finanzüberwachung.
Nach Angaben der NBU betrafen die Verstöße die Ausarbeitung und Umsetzung interner Dokumente, die Überprüfung von Kunden, die Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes, zusätzliche Maßnahmen in Bezug auf politisch exponierte Personen sowie die Bereitstellung von Informationen und Dokumenten auf Anfrage der Nationalbank.
Eine weitere Geldbuße in Höhe von 100.000 UAH erhielt „Ai Lombard“ wegen eines Verstoßes gegen die Vorschriften zur Durchführung von Devisengeschäften. Insbesondere wies die NBU darauf hin, dass in den internen Dokumenten keine Regelung für die Zusammenarbeit zwischen den einzelnen Abteilungen bei der Durchführung von Devisengeschäften vorhanden war und dass die Einziehung von Devisenbeständen aus der Kasse der jeweiligen Abteilung nicht erfolgte.
Darüber hinaus erhielt das Unternehmen schriftliche Verwarnungen wegen unsachgemäßer Führung von Kundenakten und der Durchführung von Devisengeschäften mit nicht ansässigen Privatpersonen im Zusammenhang mit der Gewährung und Tilgung von Krediten sowie der Zahlung von Zinsen in Hrywnja ohne entsprechende Lizenz der NBU.
Die „Ai Lombard“ GmbH ist ein in der Ukraine registriertes Nichtbank-Finanzinstitut. Die NBU hat das Unternehmen in das staatliche Register der Finanzinstitute aufgenommen und ihm im Oktober 2023 eine Lizenz zur Erbringung von Finanzdienstleistungen erteilt.
Die Nationalbank der Ukraine hat im Juni 2026 die AG „PUMB“ wegen Verstößen gegen die gesetzlichen Vorschriften im Bereich der Finanzüberwachung mit einer Geldstrafe von 10 Mio. UAH belegt, wie die Aufsichtsbehörde am 7. Juli mitteilte.
Nach Angaben der NBU betrafen die Verstöße die unzureichende Überprüfung neuer und bestehender Kunden sowie die Nichtanwendung verschärfter Überprüfungsmaßnahmen bei Kunden mit hohem Geschäftsrisikopotenzial.
Die Aufsichtsbehörde wies zudem auf die unsachgemäße Anwendung des risikobasierten Ansatzes durch die Bank hin. Insbesondere stellte die NBU fest, dass ein hohes Risiko bei Geschäftsbeziehungen mit Kunden nicht erkannt wurde, deren letztendliche wirtschaftliche Eigentümer Staatsangehörige eines Staates sind, der eine bewaffnete Aggression gegen die Ukraine ausübt.
Darüber hinaus hat die Bank nach Angaben der NBU die speziell befugte Behörde nicht rechtzeitig über schwellenwertrelevante Finanztransaktionen informiert und gegen die Anforderungen zur Beendigung von Geschäftsbeziehungen mit Kunden verstoßen, die keine Unterlagen oder Angaben für eine ordnungsgemäße Überprüfung vorgelegt hatten.
Neben der Geldstrafe erhielt die PUMB eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln in den internen Dokumenten zur Finanzüberwachung. Die NBU wies darauf hin, dass darin keine Verfahren vorgesehen waren, die für ein wirksames Risikomanagement und die Verhinderung der Nutzung von Bankdienstleistungen zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder zur Verbreitung von Massenvernichtungswaffen ausreichend waren.
PUMB – Erste Ukrainische Internationale Bank – ist eine der größten Privatbanken mit ukrainischem Kapital. Die Bank ist seit 1991 tätig und bietet Dienstleistungen für Privatkunden, Unternehmer und Unternehmen an. PUMB ist gemäß der Klassifizierung der NBU eine systemrelevante Bank und betreut rund 147.000 Firmenkunden sowie 1,9 Millionen Privatkunden.
Die Antimonopolkommission der Ukraine (AMKU) hat die „Vertretung der BAUM PHARM GmbH“ (Lemberg) mit einer Geldstrafe von 630.000 UAH wegen Nichtvorlage von Informationen auf Verlangen des staatlich bevollmächtigten Ausschusses.
Wie die AMCU mitteilt, wurde die entsprechende Entscheidung am 16. April getroffen.
Gemäß der Entscheidung hat das Unternehmen die Informationen auf Verlangen des stellvertretenden Vorsitzenden der AMCU nicht innerhalb der von ihm gesetzten Frist vorgelegt.
Wie berichtet, verhängte die AMCU im Dezember 2025 gegen den Auftraggeber für die Herstellung von Nahrungsergänzungsmitteln, die „Vertretung der BAUM PHARM GmbH“, sowie deren Hersteller – die „Zdravofarm“ GmbH und die PTF „Farmakom“ GmbH – mit einer Geldstrafe in Höhe von insgesamt 40 Mio. UAH wegen falscher Angaben zu den Eigenschaften der Nahrungsergänzungsmittel „Antidot Gel“, „Lyzobam“ und „Fosfalimin“.
Die „BAUM PHARM GmbH Vertretung“ ist ein ukrainisches Pharmaunternehmen, das sich auf den Vertrieb und die Vermarktung von biologisch aktiven Nahrungsergänzungsmitteln (BA-Nahrungsergänzungsmitteln), Vitaminkomplexen und pflanzlichen Präparaten spezialisiert hat.
Das Antimonopolkomitee der Ukraine (AMCU) hat gegen das Kiewer Pharmaunternehmen Gledfarm LTD eine Geldstrafe in Höhe von 5,421 Mio. UAH wegen irreführender Informationen über das Nahrungsergänzungsmittel Sakhnil verhängt. Laut AMCU ging es insbesondere um die Information, dass das Nahrungsergänzungsmittel zur Normalisierung eines erhöhten Blutzuckerspiegels, zur Verbesserung des Kohlenhydratstoffwechsels, des Metabolismus und der Fortpflanzungsfunktion beiträgt.
Der AMC stellte fest, dass die Gledfarm LTD das Design des Nahrungsergänzungsmittels Sakhnil teilweise änderte, die Verpackung mit den beanstandeten Eigenschaften aus dem Verkehr zog und auch an die Apotheken (Apothekenketten) appellierte, dieses Nahrungsergänzungsmittel in diesem Design zu entfernen.
Gleichzeitig verkaufte das Unternehmen das Nahrungsergänzungsmittel Sakhnil weiterhin in Verpackungen mit folgenden Angaben: „Hilft bei der Verbesserung des Kohlenhydratstoffwechsels“, was ebenfalls als Verstoß gewertet wird.
Das ukrainische Gesundheitsministerium teilte seinerseits mit, dass die genannten Eigenschaften typisch für Arzneimittel und nicht für Nahrungsergänzungsmittel sind.
Gledpharm LDT LLC ist im Bereich des Großhandels und der Produktion von Arzneimitteln tätig. Die GMP-zertifizierte Produktionsstätte des Unternehmens befindet sich in Sumy. Im Jahr 2025 eröffnete das Unternehmen einen Logistik- und Produktionskomplex in der Region Kiew.
Der Endbegünstigte des Unternehmens ist Rajiv Gupta, Miteigentümer des Pharmaunternehmens Kusum Pharm.
Das Antimonopolkomitee der Ukraine (AMCU) hat vier Unternehmen mit einer Geldstrafe in Höhe von 7,1 Mio. UAH belegt, weil sie bei Ausschreibungen für den Bau und die Reparatur von Gebäuden im militärischen und medizinischen Bereich im Wert von rund 70 Mio. UAH Absprachen getroffen haben, so der Pressedienst der Behörde.
Dem Bericht zufolge wurden die Unternehmen Krayevid+ LLC, Interval Bud LLC, BVK Altera LLC und Prospect Budcenter LLC wegen geheimer Absprachen bei der Vergabe von Aufträgen für den Bau einer Trainingsklasse für eine Militäreinheit und eines Wohnheims sowie für die Instandsetzung eines Trainingszentrums und einer Sporthalle für Militärangehörige bestraft. Darüber hinaus umfassten die Beschaffungen den Wiederaufbau der Abteilung für Infektionskrankheiten des städtischen Krankenhauses Smelyanska und die Renovierung der zentralen Bezirksapotheke von Wyschgorod.
Der AMCU stellte fest, dass sich die oben genannten Unternehmen bei der Auftragsvergabe gegenseitig finanziell unterstützten, die Ausschreibungsaktivitäten aufeinander abstimmten und ein und dieselbe Person mit der Finanzberichterstattung, der Verwaltung der Bankkonten usw. beauftragten.
Neben der Geldbuße dürfen die Unternehmen drei Jahre lang nicht an öffentlichen Ausschreibungen teilnehmen.
Laut Opendatabot ist der Eigentümer von Krayevid+ (Tschernihiw) Fedor Filipov, Interval Bud (Tscherkassy) Ihor Shchur, BVK Altera (Tscherkassy) Dmytro Zaporozhets und Prospect Budcenter (Tscherkassy) Vladimir Dyachok.
AMCU, AUSSCHREIBUNGEN, geheime Absprachen, Geldbuße, Räumlichkeiten, REPARATUREN
