Wie man eine Sanktionsprüfung eines ausländischen Unternehmens, seiner Eigentümer und Führungskräfte durchführt und das Risiko der Blockierung von Zahlungen und Verträgen reduziert. Die Verschärfung internationaler Sanktionen hat die Überprüfung von Geschäftspartnern zu einem obligatorischen Bestandteil der Arbeit ukrainischer Exporteure, Importeure, Banken, Logistikunternehmen und Unternehmen gemacht, die ausländische Finanzierungen aufnehmen.
Die Suche nach dem Namen eines Geschäftspartners in einer öffentlich zugänglichen Sanktionsliste ist lediglich der erste Schritt. Ein Unternehmen kann selbst keinen Beschränkungen unterliegen, jedoch mit einem sanktionierten Eigentümer, Geschäftsführer, einer Muttergesellschaft oder einer anderen juristischen Person derselben Unternehmensgruppe verbunden sein.
Zusätzliche Schwierigkeiten entstehen durch unterschiedliche Schreibweisen von Unternehmensnamen und Nachnamen, Transliteration, Handelsnamen, Änderungen der Geschäftsanschriften und den Einsatz von Vermittlern. Deshalb kann eine einfache Prüfung anhand einer exakten Übereinstimmung des Namens ein erhebliches Risiko möglicherweise nicht erkennen.
Die Compliance-Lösungen von D&B werden zur Überprüfung juristischer Personen, wirtschaftlich Berechtigter und verbundener Personen anhand von Sanktionslisten, Listen politisch exponierter Personen, Informationen über rechtlich relevante Ereignisse und negativer Medienberichterstattung eingesetzt.
„Eine Sanktionsprüfung darf sich nicht darauf beschränken, den Namen eines Unternehmens in eine Suchzeile einzugeben. Es ist notwendig, seine Eigentümer, Führungskräfte sowie Mutter- und Tochtergesellschaften festzustellen. Angesichts der Verschärfung internationaler Beschränkungen kann ein Fehler zur Blockierung einer Zahlung, zur Kündigung eines Vertrags oder zu Reputationsverlusten führen“, erklärte Maksym Urakin, Direktor für Entwicklung und Marketing bei Interfax-Ukraine, Leiter des Geschäftsbereichs D&B-Interfax-Ukraine und promovierter Wirtschaftswissenschaftler.
Vor Abschluss eines Vertrags sollte ein ukrainisches Unternehmen die juristische Person identifizieren, ihre Registrierungsdaten überprüfen, die Eigentümerstruktur feststellen und die erhaltenen Informationen mit Sanktionslisten und anderen Risikolisten abgleichen.
Besondere Aufmerksamkeit erfordern Banken, Transportunternehmen, Versicherungsgesellschaften und andere Beteiligte an der künftigen Transaktion. Selbst wenn Verkäufer und Käufer keinen Sanktionsstatus haben, können eine Zahlung oder Lieferung aufgrund der Beteiligung eines risikobehafteten Vermittlers, Schiffes, Finanzinstituts oder verbundenen Unternehmens gestoppt werden.
Auf Grundlage der Ergebnisse der Überprüfung kann ein Unternehmen von einem Geschäft Abstand nehmen, zusätzliche Dokumente anfordern, den Zahlungsweg ändern, Sanktionsklauseln in den Vertrag aufnehmen oder das Recht vorsehen, die Zusammenarbeit im Falle einer Änderung des Status des Geschäftspartners zu beenden.
Die Sanktions-Compliance endet nicht mit der Unterzeichnung des Vertrags. Der Status eines Unternehmens oder seines Eigentümers kann sich bereits während der Erfüllung eines langfristigen Vertrags ändern. Gerade deshalb ist es sinnvoll, wichtige Geschäftspartner regelmäßig zu überwachen.
Dun & Bradstreet ist seit 1841 im Bereich der Geschäftsinformationen tätig. Das Unternehmen bietet Lösungen für die Überprüfung Dritter, die Analyse von Unternehmensverbindungen, die Feststellung wirtschaftlich Berechtigter, das Sanktionsscreening, das Kreditrisikomanagement und die Überwachung von Lieferketten.
In der Ukraine werden die Produkte und Daten von Dun & Bradstreet von der Nachrichtenagentur Interfax-Ukraine vertreten. Ihre spezialisierte Abteilung unterstützt ukrainische Unternehmen bei der Überprüfung ausländischer Geschäftspartner und bei der Arbeit mit internationalen Geschäftsinformationen. Interfax-Ukraine ist eine unabhängige ukrainische Nachrichtenagentur, die seit 1992 tätig ist und ihren Hauptsitz in Kyjiw hat.
Fragen können über die spezialisierte D&B-Ressource dnb.ua, per E-Mail an Urakin@interfax.kyiv.ua oder telefonisch unter +38 (044) 270-65-74 gestellt werden.
