Auf ihrer Plenarsitzung vom 21. bis 23. Februar in Paris ignorierte die FATF (Financial Action Task Force) erneut die Forderung der Ukraine, Russland auf die Liste der Länder mit hohem Risiko – die so genannte „schwarze Liste“ – zu setzen.
Die FATF erinnerte lediglich an ihre Erklärung, in der sie das Vorgehen Russlands vor einem Jahr verurteilt hatte, und fügte hinzu, dass „die Mitglieder mit Besorgnis die potenziellen Risiken für das internationale Finanzsystem zur Kenntnis nehmen, einschließlich der zunehmenden finanziellen Beziehungen Russlands zu Ländern, die den Gegenmaßnahmen der FATF unterliegen, des Risikos der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen sowie bösartiger Cyberaktivitäten und Ransomware-Angriffe“.
Die Organisation stellte fest, dass viele FATF-Mitglieder angesichts der Schwere dieser Risiken proaktive Maßnahmen ergreifen, um sich selbst und das globale Finanzsystem zu schützen, und forderte erneut alle Länder auf, in Bezug auf die oben genannten Risiken wachsam zu bleiben.
„Wie bereits seit dem Ausbruch des russischen Angriffskrieges werden die FATF-Mitglieder die Situation und die Risiken für das globale Finanzsystem weiter beobachten. Als suspendiertes Mitglied der FATF bleibt die Russische Föderation für die Erfüllung ihrer Verpflichtungen zur Umsetzung der FATF-Standards verantwortlich“, heißt es in der aktualisierten Erklärung.
Das ukrainische Finanzministerium begrüßte seinerseits diese erweiterten Kommentare, betonte jedoch, dass sie die fortgesetzte und bewusste Missachtung der FATF-Standards und -Grundsätze durch den Kreml seit der Suspendierung der Mitgliedschaft vor einem Jahr nicht umfassend berücksichtigen.
„Das Ministerium ist sich der politischen Herausforderungen bewusst, die mit der Erzielung eines Konsenses über weitere Maßnahmen verbunden sind, aber die Tatsachen zeigen, dass mehr getan werden muss, um den Bedrohungen zu begegnen, die Russland für die Integrität des globalen Finanzsystems darstellt“, so das Finanzministerium in einer Erklärung vom Freitag.
Das ukrainische Ministerium erinnerte daran, dass Russland im vergangenen Jahr seinen Waffenhandel mit den auf der schwarzen Liste der FATF stehenden Staaten Iran und Nordkorea ausgeweitet hat, und seit Dezember sind weitere Beweise dafür aufgetaucht, dass Russland nordkoreanische Raketen kauft, um sie unter Verletzung der UN-Sanktionen auf dem Schlachtfeld gegen die Ukraine einzusetzen.
Kiew ist der Ansicht, dass die FATF auf ihrer nächsten Plenarsitzung strengere restriktive Maßnahmen beschließen sollte, um diese ernsten Bedrohungen zu entschärfen. Das ukrainische Finanzministerium rief auch die einzelnen Länder dazu auf, nicht auf die Entscheidung der FATF zu warten, sondern Russland auf ihre nationalen Listen von Ländern mit hohem Risiko zu setzen, was eine gründlichere Prüfung aller Transaktionen mit Russland und andere restriktive Maßnahmen erfordert.
„Die FATF, eine Organisation, deren Aufgabe es ist, die Sicherheit des globalen Finanzsystems zu gewährleisten, muss ihr Mandat erfüllen. Das Fehlen strengerer restriktiver Maßnahmen spielt dem Kreml in gefährlicher Weise in die Hände und gibt ihm und möglicherweise anderen böswilligen Akteuren grünes Licht, die schrittweise Zerstörung der auf Regeln basierenden internationalen Struktur fortzusetzen“, kommentierte Finanzminister Sergii Marchenko die Entscheidung der Plenarsitzung.
Im Kommuniqué der FATF heißt es, dass an der Plenarsitzung unter dem Vorsitz von T. Raja Kumar aus Singapur Delegierte aus über 200 Ländern teilnahmen. Zu den wichtigsten Ergebnissen gehörten neue risikobasierte Leitlinien für die Umsetzung der Empfehlung 25 zu wirtschaftlichem Eigentum und Transparenz von Rechtsvereinbarungen.
Das Plenum beschloss außerdem, eine Reihe von Optionen für mögliche Änderungen der Empfehlung 16 und ihrer Auslegungshinweise zu elektronischen Überweisungen zur öffentlichen Konsultation zu veröffentlichen. Die vorgeschlagenen Änderungen zielen darauf ab, die FATF-Standards an die Veränderungen bei den Geschäftsmodellen der Zahlungssysteme und den Nachrichtenübermittlungsstandards anzupassen und sicherzustellen, dass sie technologieneutral bleiben.
Die Organisation nahm Kenia und Namibia in die Liste der Länder auf, die unter verstärkter Beobachtung stehen und mit der FATF zusammenarbeiten, um strategische Mängel in ihren Geldwäschebekämpfungsregelungen zu beheben, während Barbados, Gibraltar, Uganda und die Vereinigten Arabischen Emirate aufgrund deutlicher Fortschritte von der Liste gestrichen wurden.
Das Plenum stimmte der Ernennung eines neuen FATF-Präsidenten für eine zweijährige Amtszeit ab Juli 2024 zu: Elisa de Anda Madrazo aus Mexiko, die vom 1. Juli 2020 bis zum 30. Juni 2023 als FATF-Vizepräsidentin fungierte, wird dieses Amt übernehmen.
Die FATF (Financial Action Task Force) plant, im Oktober dieses oder Februar nächsten Jahres detaillierte Anweisungen zur Umsetzung ihrer neuen Empfehlungen zur Transparenz des wirtschaftlichen Eigentums herauszugeben, sagte Tom Neylan, Leiter der Abteilung Risiko und Richtlinien des Sekretariats.
Die nächsten Plenarsitzungen der FATF sind für Oktober und Februar geplant.
Bei einem von der FATF gesponserten Seminar am Donnerstag stellte Neylan fest, dass die Organisation mit der praktischen Umsetzung ihres neuen Transparenzstandards für juristische Personen begonnen habe. In diesem Zusammenhang diskutierten die Diskussionsteilnehmer die weltweit besten Praktiken im Bereich der Erstellung von Registern der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen, die Notwendigkeit einer ständigen Überwachung der Relevanz der in den Registern enthaltenen Informationen und die Bedeutung der Interaktion zwischen Privatpersonen in dieser Angelegenheit und öffentlichen Sektoren.
Emil van der Doos de Villebois, Leiter der globalen Finanzmärkte bei der Weltbank, erinnerte daran, dass fast alle kriminellen Machenschaften, gegen die die internationale Gemeinschaft kämpft, auf die eine oder andere Weise juristische Personen nutzen.
Michael Levy, Professor an der Cardiff University, glaubt, dass die FATF durch die Umsetzung der neuen Empfehlungen auf internationaler Ebene damit „gleiche Wettbewerbsbedingungen sicherstellen“ sollte. Wenn es keine Transparenz von Unternehmen gibt, dann besteht seiner Meinung nach die reale Gefahr, dass internationale Geschäfte minimal riskante Partner einfach ignorieren, weil sie sonst unter den Bedingungen fehlender Informationen so viele zusätzliche Überprüfungen durchführen müssen der Kunde wird für sie einfach „unrentabel“.
„Länder sind oft überrascht, wenn sie feststellen, dass das FATF-Evaluierungsgremium anfängt, im öffentlichen Bereich nach Informationen über ständige oder nominierte Direktoren während der Evaluierung zu suchen. Es passiert unerwartet. Aber wir prüfen es“, sagte Neylan.
Neilan und Chiara Bakchi, Policy Officer der Europäischen Kommission, waren sich einig, wie wichtig es ist, öffentliche Register zu nutzen. Ihrer Meinung nach ist nicht nur die Genauigkeit der gesammelten Informationen wichtig, sondern auch die Interaktion zwischen verschiedenen nationalen Registern. „Ich spreche nicht von einer echten Harmonisierung (von Registern – IF), aber zumindest von der Beziehung, wenn wir gemeinsame Informationen finden können“, sagte Bakci.
Im März nahm die Organisation Änderungen an Empfehlung 24 (Transparenz und wirtschaftliche Eigentümer juristischer Personen) an. Die Änderungen verpflichten die Länder, den Missbrauch juristischer Personen für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zu verhindern, indem sie sicherstellen, dass angemessene, genaue und aktuelle Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer von juristischen Personen verfügbar sind.
Die Verfasser der Änderungen bestehen auf der Einführung eines Multi-Vektor-Ansatzes, d. h. der Verwendung einer Kombination verschiedener Mechanismen zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliches Eigentum, um sicherzustellen, dass sie den staatlichen Stellen rechtzeitig zur Verfügung stehen.
Die Gerichtsbarkeiten sollten alle zusätzlichen Maßnahmen ergreifen, die erforderlich sind, um die Begünstigten von Unternehmen zu ermitteln. Diese Maßnahmen sollten die Speicherung von Informationen umfassen, die von regulierten Finanzinstituten und Fachleuten, Aufsichtsbehörden oder Börsen erlangt wurden.
Die FATF ist eine 1989 gegründete zwischenstaatliche Einrichtung, die Standards entwickelt und die wirksame Anwendung von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung und der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen fördert.
Die FATF-Standards enthalten Empfehlungen sowie Erläuterungen dazu und Definitionen. Die in diesen Standards vorgesehenen Maßnahmen sind für alle Mitglieder der Organisation verbindlich. Inwieweit die entsprechenden Maßnahmen in der Praxis umgesetzt werden, wird durch ein System gegenseitiger Evaluationen überprüft.
Die Ukraine verpflichtete sich, bis zum März 2019 einen dreistufigen Berichtswesen per Definition der Arbeitsgruppe „Finanzielle Maßnahmen gegen die Geldwäsche“ (FATF), u.z: Berichte über verdächtige Operationen, Kassenoperationen und internationalen grenzüberschreitende Überweisungen, Pflichtberichte über die auf Hochrisiko-Zuständigkeiten oder politisch exponierte Personen bezogenen Operationen, einzuführen.
Eine Absicht zur Vornahme der betreffenden Änderungen an die Gesetzgebung enthält ein Memorandum über die Zusammenarbeit zwischen der Ukraine und IWF.
Laut dem Dokument verpflichtete sich die Ukraine, die Vorbeugungs- und proportionalen Maßnahmen der NBU einzuführen, falls die gesetzliche Bestimmungen über die Bekämpfung der Geldwäscherei, sowie Bestimmung über die Zuverlässigkeit und Offenheit von Informationen über letztendliche Eigentümer verletzt werden.
