El Banco Nacional de Ucrania (BNU) ha impuesto una multa de 33,76 millones de UAH a la entidad estatal Oschadbank, de 11,05 millones de UAH a Pivdenny Bank y de 10,05 millones de UAH a A-Bank, informa la página web del regulador.
Según ésta, Oschad fue multado por organización inadecuada de la supervisión financiera primaria en lo que respecta a la obligación de elaborar, aplicar y actualizar documentos internos sobre la Ley de Prevención y Lucha contra la Legalización (Blanqueo) del Producto del Delito, la Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (AML/CFT) y la falta de procedimientos en ellos suficientes para garantizar una gestión eficaz de los riesgos.
Se señala que otros motivos de la multa impuesta a la institución financiera incluyen el incumplimiento por parte del banco de sus obligaciones de implantar un sistema de automatización, aplicar un enfoque basado en el riesgo y verificar a los clientes nuevos y existentes.
El Pivdenny Bank fue multado por no aplicar correctamente medidas reforzadas de diligencia debida con respecto a clientes con un alto riesgo de relaciones comerciales, por no presentar a tiempo documentos a petición del NBU para cumplir los requisitos de la legislación sobre IVA/FT, y por no identificar todos los criterios de riesgo de blanqueo de capitales inherentes a las relaciones comerciales con los clientes.
A-Bank recibió una multa debido a una diligencia debida inadecuada de los CER, clientes nuevos y existentes, y a la aplicación inadecuada de un enfoque basado en el riesgo.
Además, el banco central multó a Diamond Pay LLC (TM DPAY, Dnipro), propiedad de Victoria Golubeva, con una facturación de 2.600 millones de UAH en 2023, con 13,06 millones de UAH por una serie de infracciones en materia de supervisión financiera primaria. Según el sitio web de la empresa, se trata de un servicio de organización de aceptación de pagos y transferencias en línea, y sus principales servicios incluyen pagos en sitios web de juegos de azar, incluido Favbet.
