El Banco Nacional de Ucrania (BNU) aplicó en octubre de 2026 medidas coercitivas a dos bancos y tres entidades financieras no bancarias por incumplir los requisitos de la legislación en materia de control financiero y de divisas; en concreto, multó a Sens Bank con 25 millones de hryvnias y a Oschadbank con 10 millones de hryvnias, según informó el regulador en su página web.
Sens Bank ha sido multado por incumplir los requisitos relativos a la aplicación de un enfoque basado en el riesgo y a la realización de una verificación adecuada de los clientes.
Oschadbank recibió una multa de 10 millones de hryvnias por la verificación inadecuada de los clientes y la aplicación del enfoque basado en el riesgo, el cumplimiento inadecuado de los requisitos relativos al suministro oportuno y completo al Banco Nacional de Ucrania de información veraz y de los documentos necesarios para la supervisión en materia de control financiero, así como por la inclusión en los formularios de los clientes de datos no confirmados por la documentación de que dispone el banco.
La sociedad de responsabilidad limitada «Lombard «Credit Ukraine» ha sido multada con 2,747 millones de UAH por la organización y realización inadecuadas del control financiero inicial. Las infracciones se referían, en particular, a los documentos internos, la verificación de clientes, la aplicación de un enfoque basado en el riesgo, las medidas adicionales relativas a los familiares de personas políticamente expuestas y el suministro de información a petición del Banco Nacional.
La empresa también recibió una advertencia por escrito por realizar operaciones con personas físicas no residentes relacionadas con la concesión y el reembolso de créditos y el pago de intereses en hryvnia sin la correspondiente licencia del Banco Nacional de Ucrania, así como por llevar de forma inadecuada el registro de operaciones con divisas extranjeras en efectivo.
La sociedad de responsabilidad limitada «FC «Artuá» ha sido multada con 799 000 UAH por una serie de infracciones en el ámbito de la vigilancia financiera, en particular en lo que respecta a los documentos internos y los procedimientos de gestión de riesgos, la verificación de clientes y de personas políticamente expuestas, el suministro de información al Banco Nacional, la gestión de fichas y listados de clientes y la conservación de documentos.
La sociedad de responsabilidad limitada «FC «Finofis» ha sido multada con 17 000 UAH por no presentar al Banco Nacional informes estadísticos específicos sobre operaciones en divisas.
Como se informó, el 19 de agosto, la NABU y la Fiscalía Especial Anticorrupción (SAP), en el marco de la operación «Forest Gump», notificaron las sospechas a los miembros de una organización delictiva que, según la investigación, blanquearon 150 millones de UAH para pagar la fianza de uno de los implicados en el caso «Midas». Según los datos de los organismos anticorrupción, a principios de junio los organizadores de la trama obtuvieron el control efectivo sobre el Sens Bank, y la alta dirección del banco estatal participó en la realización de las operaciones correspondientes.
Ese mismo día, el Consejo de Ministros suspendió durante seis meses al presidente del consejo de supervisión de Sens Bank, Mykola Hladyshenko, e inició la suspensión del presidente del consejo de administración, Oleksii Stupak. El 25 de agosto, a petición del Banco Nacional de Ucrania (BNU), el banco suspendió temporalmente a la directora del departamento de seguimiento financiero, Liudmyla Snigur.
A principios de septiembre, el Banco Nacional de Ucrania (BNU) consideró que Stupak no cumplía los requisitos de aptitud profesional y remitió al Consejo de Ministros, en su calidad de propietario del banco, una solicitud para su sustitución. El 2 de septiembre, el Tribunal Anticorrupción de Ucrania (VAKS) impuso a Stupak una medida cautelar consistente en una fianza de 15 millones de hryvnias.
