Die ukrainische Nationalbank (NBU) hat gegen die staatliche Oschadbank eine Strafe in Höhe von 33,76 Mio. UAH, gegen die Pivdennyi Bank eine Strafe in Höhe von 11,05 Mio. UAH und gegen die A-Bank eine Strafe in Höhe von 10,05 Mio. UAH verhängt, heißt es auf der Website der Regulierungsbehörde.
Demnach wurde gegen die Oschadbank ein Bußgeld verhängt, weil sie die primäre Finanzüberwachung nicht ordnungsgemäß organisiert hat, d.h. weil sie verpflichtet ist, interne Dokumente über das Gesetz zur Verhinderung und Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen (AML/CFT) zu entwickeln, umzusetzen und zu aktualisieren, und weil sie nicht über ausreichende Verfahren verfügt, um ein wirksames Risikomanagement sicherzustellen.
Zu den weiteren Gründen für die gegen das Finanzinstitut verhängte Geldstrafe gehört, dass die Bank ihren Verpflichtungen zur Einführung eines Automatisierungssystems, zur Anwendung eines risikobasierten Ansatzes und zur Überprüfung neuer und bestehender Kunden nicht ordnungsgemäß nachgekommen ist.
Gegen die Pivdenny Bank wurde ein Bußgeld verhängt, weil sie es versäumt hat, verstärkte Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden mit einem hohen Risiko für Geschäftsbeziehungen ordnungsgemäß umzusetzen, weil sie es versäumt hat, auf Aufforderung der NBU rechtzeitig Dokumente vorzulegen, um die Anforderungen der Mehrwertsteuer- und Finanztransaktionsgesetze zu erfüllen, und weil sie es versäumt hat, alle Kriterien für das Geldwäscherisiko in Bezug auf Geschäftsbeziehungen mit Kunden zu ermitteln.
Die A-Bank wurde mit einer Geldbuße belegt, weil sie die RECs, neue und bestehende Kunden nicht mit der gebotenen Sorgfalt geprüft und einen risikobasierten Ansatz nicht ordnungsgemäß angewandt hatte.
Darüber hinaus verhängte die Zentralbank gegen Diamond Pay LLC (TM DPAY, Dnipro), das Victoria Golubeva gehört und im Jahr 2023 einen Umsatz von 2,6 Mrd. UAH erzielen wird, eine Geldstrafe in Höhe von 13,06 Mio. UAH wegen einer Reihe von Verstößen im Bereich der primären Finanzüberwachung. Laut der Website des Unternehmens handelt es sich um einen Dienst für die Organisation von Zahlungsannahmen und Online-Überweisungen, der hauptsächlich Zahlungen auf Glücksspiel-Websites, einschließlich Favbet, anbietet.
