El Banco Nacional de Ucrania aplicó en junio de 2026 medidas sancionadoras a la sociedad «Ay Lombard» por infringir la legislación en materia de control financiero y la normativa cambiaria, según informó el regulador el 7 de julio. El importe total de las multas ascendió a 4,196 millones de UAH.
La multa principal —de 4,096 millones de hryvnias— se impuso a la empresa por la organización y realización inadecuadas del control financiero primario.
Según datos del BNU, las infracciones se referían a la elaboración y aplicación de documentos internos, la verificación de clientes, la aplicación de un enfoque basado en el riesgo, las medidas adicionales respecto a personas políticamente expuestas, así como a la presentación de información y documentos a petición del Banco Nacional.
«Ay Lombard» recibió otra multa de 100 000 UAH por infringir el procedimiento para la realización de operaciones de cambio de divisas. En concreto, el BNB señaló la ausencia en los documentos internos de un procedimiento de coordinación entre las unidades operativas independientes a la hora de realizar operaciones de cambio de divisas, así como el incumplimiento de la obligación de recoger los saldos de valores en divisas en la caja de la unidad operativa.
Además, la empresa recibió advertencias por escrito por la gestión inadecuada de los expedientes de los clientes y por realizar operaciones de cambio de divisas con personas físicas no residentes en relación con la concesión y el reembolso de créditos, así como por el pago de intereses en hryvnia sin la correspondiente licencia del NBU.
«Ay Lombard» S.L. es una entidad financiera no bancaria registrada en Ucrania. El BNB incluyó a la empresa en el Registro Estatal de Entidades Financieras y le concedió una licencia para prestar servicios financieros en octubre de 2023.
