Cómo realizar una verificación de sanciones de una empresa extranjera, sus propietarios y directivos, y reducir el riesgo de bloqueo de pagos y contratos. El endurecimiento de las sanciones internacionales ha convertido la verificación de contrapartes en una parte obligatoria del trabajo de los exportadores, importadores, bancos, empresas de logística y compañías ucranianas que atraen financiación extranjera.
La búsqueda del nombre de un socio en una lista pública de sanciones es solo la etapa inicial. Una empresa puede no estar directamente sujeta a restricciones, pero estar vinculada con un propietario sancionado, un director, una empresa matriz u otra persona jurídica del mismo grupo corporativo.
Una dificultad adicional son las diferentes variantes de escritura de los nombres de empresas y apellidos, la transliteración, los nombres comerciales, los cambios de domicilio jurídico y el uso de intermediarios. Debido a ello, una simple verificación basada en la coincidencia exacta del nombre puede no detectar un riesgo importante.
Las soluciones de D&B para el cumplimiento normativo se utilizan para verificar personas jurídicas, beneficiarios finales y personas relacionadas con respecto a listas de sanciones, listas de personas políticamente expuestas, información sobre acontecimientos jurídicamente relevantes y publicaciones negativas en los medios de comunicación.
«La verificación de sanciones no debe limitarse a introducir el nombre de una empresa en una barra de búsqueda. Es necesario identificar a sus propietarios, directivos, empresas matrices y filiales. En un contexto de endurecimiento de las restricciones internacionales, un error puede provocar el bloqueo de un pago, la rescisión de un contrato o pérdidas reputacionales», señaló Maksym Urakin, director de Desarrollo y Marketing de Interfax-Ucrania, jefe de la división empresarial D&B-Interfax-Ucrania y doctor en Ciencias Económicas.
Antes de celebrar un contrato, una empresa ucraniana debería identificar a la persona jurídica, verificar sus datos de registro, establecer su estructura de propiedad y comparar la información obtenida con las listas de sanciones y otras listas de riesgo.
Los bancos, transportistas, compañías de seguros y otros participantes en la futura operación requieren una atención especial. Incluso cuando el vendedor y el comprador no están sujetos a sanciones, un pago o una entrega pueden ser detenidos debido a la participación de un intermediario de riesgo, un buque, una institución financiera o una empresa relacionada.
Basándose en los resultados de la verificación, una empresa puede rechazar la operación, solicitar documentos adicionales, cambiar la ruta del pago, incluir cláusulas de sanciones en el contrato o prever el derecho a poner fin a la cooperación en caso de que cambie el estatus del socio.
El cumplimiento de las sanciones no termina después de la firma del contrato. El estatus de una empresa o de su propietario puede cambiar durante la ejecución de un contrato a largo plazo. Precisamente por ello, es recomendable aplicar un seguimiento periódico a los socios clave.
Dun & Bradstreet trabaja en el ámbito de la información empresarial desde 1841. La compañía proporciona soluciones para la verificación de terceros, el análisis de vínculos corporativos, la identificación de la propiedad beneficiaria, la verificación de sanciones, la gestión de riesgos crediticios y el control de las cadenas de suministro.
En Ucrania, los productos y datos de Dun & Bradstreet están representados por la agencia de noticias Interfax-Ucrania. Su división especializada ayuda a las empresas ucranianas a verificar contrapartes extranjeras y a trabajar con información empresarial internacional. Interfax-Ucrania es una agencia de noticias ucraniana independiente que opera desde 1992 y tiene su sede en Kyiv.
Las consultas pueden realizarse a través del recurso especializado de D&B — dnb.ua, por correo electrónico a Urakin@interfax.kyiv.ua o por teléfono al +38 (044) 270-65-74.
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