Національний банк України (НБУ) у грудні оштрафував п’ять банків – Оксі Банк, Акордбанк, Універсал Банк (mono), МТБ Банк і Комінбанк – на загальну суму понад 66,74 млн грн, повідомив регулятор на сайті в п’ятницю.
Найбільший штраф у 20,05 млн грн отримав Оксі Банк за неналежну перевірку клієнтів та їхніх фінансових операцій, порушення в частині реалізації фінмоніторингу, валютного контролю та зобов’язання банку використовувати ризик-орієнтований підхід у своїй діяльності.
Згідно з релізом, Акордбанк має заплатити 18,84 млн грн за неналежну систему управління ризиками та перевірку платника для переказу коштів, подання банком недостовірної інформації регулятору, а також за порушення у сфері валютного законодавства.
Універсал Банк отримав штраф у розмірі 10,45 млн грн за неналежні перевірку клієнтів, здійснення онлайн-моніторингу та застосування ризик-орієнтованого підходу.
Схожі причини стали причиною майже такого ж штрафу – 10,40 млн грн – до МТБ Банку.
Також Нацбанк оштрафував Комінбанк на 10 млн грн у зв’язку з несвоєчасним та неповним поданням регулятору документів щодо дотримання банком законодавства у сфері запобігання легалізації коштів, отриманих злочинним шляхом.
Акордбанк, Комінбанк, МТБ Банк, Національний банк України, Оксі Банк, Універсал Банк (mono)
Національний банк України в травні оштрафував Комінбанк на 10,45 млн грн і Мотор-Банк на 10,05 млн грн за неналежну перевірку нових та наявних клієнтів і недостатній фінансовий моніторинг операцій.
Як ідеться в повідомленні НБУ в понеділок увечері на його сайті, крім того, регулятор наклав штрафи на 1,45 млн грн на банк “Альянс” за несвоєчасне надання інформації та документів про валютні операції на запити Нацбанку, проблеми з внутрішніми документами з питань запобігання та протидії.
Крім того, банк “Конкорд” отримав штраф 0,4 млн грн за неналежний ризик-орієнтований підхід, а Укрексімбанк 0,2 млн грн за прострочення надання інформації.
Нарешті, як вказав НБУ, банк “Львів” отримав письмове застереження за проблеми з внутрішніми документами з питань запобігання та протидії та порушеннями в інформуванні про підозрілу діяльність клієнтів.
