Национальный банк Украины (НБУ) в октябре 2026 года применил меры воздействия к двум банкам и трем небанковским финансовым учреждениям за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, в частности оштрафовал «Сенс Банк» на 25 млн грн, а «Ощадбанк» — на 10 млн грн, сообщил регулятор на сайте.
«Сенс Банк» оштрафован за нарушение требований по применению риск-ориентированного подхода и проведению надлежащей проверки клиентов.
Ощадбанк получил штраф в размере 10 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов и применение риск-ориентированного подхода, ненадлежащее выполнение требований относительно своевременного и полного предоставления НБУ достоверной информации и документов, необходимых для надзора в сфере финансового мониторинга, а также внесение в анкеты клиентов данных, не подтвержденных имеющимися в банке документами.
ООО «Ломбард «Кредит Юкрейн» оштрафовано на 2,747 млн грн за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Нарушения касались, в частности, внутренних документов, проверки клиентов, применения риск-ориентированного подхода, дополнительных мер в отношении члена семьи политически значимого лица и предоставления информации по запросам Нацбанка.
Компания также получила письменное предупреждение за проведение с физическими лицами-нерезидентами операций по предоставлению и погашению кредитов и уплате процентов в гривне без соответствующей лицензии НБУ, а также за ненадлежащее ведение реестра операций с наличной иностранной валютой.
ООО «ФК «Артуа» оштрафовано на 799 тыс. грн за ряд нарушений в сфере финансового мониторинга, в частности в отношении внутренних документов и процедур управления рисками, проверки клиентов, политически значимых лиц, предоставления информации Нацбанку, ведения анкет и списков клиентов, а также хранения документов.
ООО «ФК «Финофис» оштрафовано на 17 тыс. грн за непредставление Нацбанку отдельной статистической отчетности о валютных операциях.
Как сообщалось, 19 августа НАБУ и САП в рамках операции «Форест Гамп» сообщили о подозрениях участникам преступной организации, которые, по версии следствия, легализовали 150 млн грн для внесения залога за фигуранта дела «Мидас». По данным антикоррупционных органов, в начале июня организаторы схемы получили фактический контроль над «Сенс Банком», а к проведению соответствующих операций был привлечен топ-менеджмент госбанка.
В тот же день Кабмин отстранил на шесть месяцев председателя наблюдательного совета «Сенс Банка» Николая Гладишенко и инициировал отстранение председателя правления Алексея Ступака. 25 августа банк по требованию НБУ временно отстранил директора департамента финансового мониторинга Людмилу Снигур.
В начале сентября НБУ признал Ступака не соответствующим квалификационным требованиям в отношении профессиональной пригодности и направил Кабмину как владельцу банка требование о его замене. 2 сентября ВАКС избрал Ступаку меру пресечения в виде залога в размере 15 млн грн.
