Национальный банк Украины в июне 2026 года применил меры воздействия к ООО «Ай Ломбард» за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщил регулятор 7 июля. Общая сумма штрафов составила 4,196 млн грн.
Основной штраф — 4,096 млн грн — компания получила за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
По данным НБУ, нарушения касались разработки и внедрения внутренних документов, проверки клиентов, применения риск-ориентированного подхода, дополнительных мер в отношении политически значимых лиц, а также предоставления информации и документов по запросам Нацбанка.
Еще 100 тыс. грн штрафа «Ай Ломбард» получил за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций. В частности, НБУ указал на отсутствие во внутренних документах порядка взаимодействия между обособленными подразделениями при проведении валютно-обменных операций, а также на невыполнение инкассации остатков валютных ценностей в кассе структурного подразделения.
Кроме того, компания получила письменные предупреждения за ненадлежащее ведение анкет клиентов и проведение с физическими лицами-нерезидентами валютных операций по предоставлению и погашению кредитов, а также уплате процентов в гривне без соответствующей лицензии НБУ.
ООО «Ай Ломбард» — небанковское финансовое учреждение, зарегистрированное в Украине. НБУ включил компанию в Государственный реестр финансовых учреждений и выдал ей лицензию на предоставление финансовых услуг в октябре 2023 года.
Национальный банк Украины в июне 2026 года оштрафовал АО «ПУМБ» на 10 млн грн за нарушения требований законодательства в сфере финансового мониторинга, сообщил регулятор 7 июля.
По данным НБУ, нарушения касались ненадлежащей проверки новых и действующих клиентов, а также неприменения усиленных мер проверки в отношении клиента с высоким риском деловых отношений.
Регулятор также указал на ненадлежащее применение банком риск-ориентированного подхода. В частности, НБУ зафиксировал неустановление высокого уровня риска деловых отношений с клиентами, конечными бенефициарными владельцами которых являются граждане государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины.
Кроме того, банк, по данным НБУ, несвоевременно уведомлял специально уполномоченный орган о пороговых финансовых операциях и нарушил требования о прекращении деловых отношений с клиентами, которые не предоставили документы или сведения для надлежащей проверки.
Помимо штрафа, ПУМБ получил письменное предупреждение за недостатки во внутренних документах по вопросам финансового мониторинга. НБУ указал, что в них отсутствовали процедуры, достаточные для эффективного управления рисками и предотвращения использования банковских услуг для легализации доходов, финансирования терроризма или распространения оружия массового уничтожения.
ПУМБ — Первый Украинский Международный Банк, один из крупнейших частных банков с украинским капиталом. Банк работает с 1991 года и предоставляет услуги частным клиентам, предпринимателям и бизнесу. ПУМБ является системно важным банком по классификации НБУ и обслуживает около 147 тыс. корпоративных клиентов и 1,9 млн розничных клиентов.
Как сообщает Fixygen, Национальный банк Украины оштрафовал ООО «ФК «Форвард Финанс» на 172,94 тыс. грн и вынес компании письменное предупреждение.
По данным НБУ, финансовая компания подала регуляторную отчетность с недостоверными данными и не обеспечила функционирование комплексной, адекватной и эффективной системы внутреннего контроля.
Штраф наложен за нарушение требований пункта 5 раздела I «Правил составления и представления отчетности участниками рынка небанковских финансовых услуг в НБУ», утвержденных постановлением правления Нацбанка № 123 от 25 ноября 2021 года.
ФК «Форвард Финанс» должна уплатить штраф в течение месяца со дня вступления решения в силу. Кроме того, до 7 июля 2026 года компания должна устранить недостаток в деятельности, указанный в письменном предупреждении.
ООО «ФК «Форвард Финанс» зарегистрировано в Украине, код ЕГРПОУ 38837560. Компания относится к небанковскому финансовому сектору, который регулируется Национальным банком Украины. Для таких учреждений вопросы достоверности отчетности и качества внутреннего контроля являются ключевыми с учетом требований прозрачности, надзора и защиты потребителей финансовых услуг.
Источник: НБУ
Как сообщает Fixygen, Национальный банк Украины применил к ООО «ФК «Бизнес-Партнер» меры воздействия в виде штрафа в размере 432,35 тыс. грн и письменного предупреждения.
Как сообщается на сайте регулятора, санкции применены за представление в НБУ регуляторной отчетности, содержащей недостоверные данные, а также за необеспечение функционирования комплексной, адекватной и эффективной системы внутреннего контроля.
В частности, штраф наложен за нарушение требований пункта 5 раздела I Правил составления и представления отчетности участниками рынка небанковских финансовых услуг в Национальный банк Украины, утвержденных постановлением правления НБУ № 123 от 25 ноября 2021 года.
Компания должна уплатить штраф в течение месяца со дня вступления решения в силу. Кроме того, до 15 июля 2026 года ФК «Бизнес-Партнер» должна устранить нарушения требований к системе корпоративного управления и внутреннего контроля финансовой компании, а также недостаток в деятельности, указанный в предупреждении.
ООО «ФК «Бизнес-Партнер» зарегистрировано в Украине, код ЕГРПОУ 43310379. Компания работает на рынке небанковских финансовых услуг. Такие учреждения находятся под надзором НБУ после передачи регулятору функций контроля за небанковским финансовым сектором.
Источник: НБУ
NBU, Бізнес-Партнер, ФК, ШТРАФ
Национальный банк Украины оштрафовал ООО «ФК «Альянс Капитал Групп» на 100 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, сообщил регулятор на сайте.
Согласно сообщению НБУ, нарушение заключалось в том, что кассир отдельного структурного подразделения не осуществлял прием или выдачу наличных средств по валютно-обменной операции одновременно с предоставлением расчетного документа регистратора расчетных операций.
Регулятор также вынес компании письменное предостережение за нарушение требований к системе технологического видеоконтроля, в частности отсутствие в видеоматериалах из зоны клиента информации о дате и времени.
ООО «ФК «Альянс Капитал Групп» работает на рынке небанковских финансовых услуг.
Национальный банк Украины оштрафовал ПТ «Ломбард №1» ООО «Контракт-Групп» на 200 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, сообщил регулятор на своем сайте.
Согласно сообщению НБУ, нарушение заключалось в непредставлении кассиром отдельного структурного подразделения расчетных документов регистратора расчетных операций одновременно с приемом или выдачей наличных средств в иностранной валюте по операциям сторнирования проверочных операций.
Кроме того, ломбард получил письменное предупреждение за отсутствие в отдельном структурном подразделении копии или выписки из приказа о его открытии с указанием перечня операций, осуществляемых в кассе, а также за нарушение требований к системам технологического видеонаблюдения.
ПТ «Ломбард №1» ООО «Контракт-Групп» и компания» работает на рынке ломбардных и небанковских финансовых услуг.
