Die Vorwürfe umfassen den Betrieb nicht registrierter Börsen, Broker-Dealer und Clearing-Agenturen, falsche Angaben zur Kontrolle und Überwachung des Handels auf der Binance.US-Plattform sowie das nicht registrierte Angebot und den Verkauf von Wertpapieren – U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
Die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde SEC hat heute Binance Holdings Ltd. (Binance“), Betreiber der weltweit größten Handelsplattform für Kryptowährungen Binance.com, die in den USA ansässige BAM Trading Services Inc. (BAM Trading“), die zusammen mit Binance die Handelsplattform für Kryptowährungen Binance.US betreibt, und deren Gründer Changpeng Zhao wegen einer Reihe von Verstößen gegen das Wertpapierrecht angeklagt.
Unter anderem behauptet die Kommission, dass Zhao und Binance zwar öffentlich erklärten, dass US-Kunden der Handel auf Binance.com untersagt sei, Zhao und Binance aber in Wirklichkeit ihre eigenen Kontrollen unterliefen, um großen US-Kunden heimlich zu erlauben, weiterhin auf der Binance.com-Plattform zu handeln. Darüber hinaus behauptet die Kommission, dass Zhao und Binance öffentlich behaupteten, Binance.US sei als separate, unabhängige Handelsplattform für US-Investoren eingerichtet worden, während Zhao und Binance den Betrieb der Binance.US-Plattform heimlich hinter den Kulissen kontrollierten.
Die SEC behauptet außerdem, dass Zhao und Binance die Kontrolle über die Kundengelder der Plattform ausübten und es ihnen ermöglichten, Kundengelder zu bündeln oder nach eigenem Ermessen umzuleiten, u. a. zu Sigma Chain, einem Unternehmen im Besitz und unter der Kontrolle von Zhao. In der Beschwerde der Kommission wird auch behauptet, dass BAM Trading und BAM Management US Holdings, Inc. („BAM Management“) die Anleger über nicht vorhandene Kontrollen des Handels auf der Binance.US-Plattform getäuscht haben, während Sigma Chain einen manipulativen Handel betrieb, der das Handelsvolumen auf der Plattform künstlich in die Höhe trieb. Darüber hinaus wird in der Klage behauptet, dass die Beklagten die Tatsache verheimlichten, dass sie Milliarden von Dollar an Anlegergeldern vermischten und an eine dritte Partei, Merit Peak Limited, schickten, die ebenfalls Zhao gehört.
In der Klage werden auch Verstöße gegen wichtige Registrierungsvorschriften der US-Bundeswertpapiergesetze behauptet:
Der Handel von Binance und BAM mit bestehenden, nicht registrierten nationalen Wertpapierbörsen, Broker-Dealern und Clearingstellen;
Das nicht registrierte Angebot und der Verkauf von Binance-eigenen Krypto-Vermögenswerten, einschließlich des sogenannten BNB-Börsen-Tokens, des sogenannten Stablecoins, Binance USD (BUSD), bestimmter Kryptowährungs-Kreditprodukte und des Staking-as-a-Service-Programms;
Zhao als eine Person, die die Aktivitäten der nicht registrierten nationalen Wertpapierbörsen, Broker-Dealer und Clearing-Agenturen Binance und BAM Trading kontrolliert.
„Mit den dreizehn Anklagen werfen wir Zhao und Binance vor, ein umfangreiches Netz von Täuschungen, Interessenkonflikten, unzureichender Offenlegung und vorsätzlicher Umgehung des Gesetzes betrieben zu haben“, sagte Gary Gensler, Vorsitzender der US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde. „Zhao und Binance sollen Anleger über Risikokontrollen getäuscht und Handelsvolumina falsch dargestellt haben, indem sie aktiv verschwiegen haben, wer die Plattform betreibt, den manipulativen Handel des angeschlossenen Market Makers und sogar, wo und bei wem Anlegergelder und Krypto-Vermögenswerte gehalten wurden. Sie versuchten, die US-Wertpapiergesetze zu umgehen, indem sie sich auf Scheinkontrollen beriefen, die sie hinter den Kulissen ignorierten, um hochwertige US-Kunden auf ihren Plattformen zu halten. Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen in oder auf diesen illegalen Plattformen anzulegen.“
„Zhao und Binance sollen Anleger über Risikokontrollen getäuscht und Handelsvolumina falsch dargestellt haben, indem sie aktiv verheimlichten, wer die Plattform betrieb, den manipulativen Handel des angeschlossenen Market Makers und sogar, wo und bei wem Anlegergelder und Krypto-Vermögenswerte gehalten wurden. Sie versuchten, die US-Wertpapiergesetze zu umgehen, indem sie sich auf Scheinkontrollen beriefen, die sie hinter den Kulissen ignorierten, um hochwertige US-Kunden auf ihren Plattformen zu halten. Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen in oder auf diesen illegalen Plattformen anzulegen.“
„Wir behaupten, dass Zhao und Binance nicht nur die Spielregeln kannten, sondern sich auch bewusst dafür entschieden haben, sie zu verletzen und damit ihre Kunden und Investoren einem Risiko auszusetzen – und das alles nur, um ihre eigenen Gewinne zu maximieren“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC Division of Enforcement. „Durch die Beteiligung an zahlreichen nicht registrierten Angeboten, die Nichtregistrierung und die gleichzeitige Kombination der Funktionen von Börsen, Brokern, Händlern und Clearingstellen haben die Binance-Plattformen unter Zhaos Kontrolle unangemessene Risiken und Interessenkonflikte für die Anleger geschaffen. Diese Risiken und Konflikte werden durch die mangelnde Transparenz der Binance-Plattformen, den Rückgriff auf Transaktionen mit verbundenen Parteien und die Lüge über Kontrollen zur Verhinderung von manipulativem Handel noch verschärft. Trotz ihrer langjährigen Bemühungen, nicht ‚zur Rechenschaft gezogen‘ zu werden, beginnt mit der heutigen Beschwerde der Prozess, sie zur Rechenschaft zu ziehen.“
NICHT REGISTRIERTE BÖRSE, MAKLER UND CLEARINGSTELLE
In der Klage der Kommission, die beim U.S. District Court for the District of Columbia eingereicht wurde, wird behauptet, dass Binance.com und Binance.US mindestens seit Juli 2017 unter der Kontrolle von Zhao als Börsen, Makler, Händler und Clearing-Agenturen tätig waren und mindestens 11,6 Milliarden US-Dollar verdient haben, zum Teil durch Transaktionsgebühren von US-Kunden. In der Beschwerde der Kommission wird behauptet, dass (1) Binance in Bezug auf Binance.com als Börse, Broker-Dealer und Clearing-Agentur hätte registriert werden müssen; (2) Binance und BAM Trading in Bezug auf Binance.US als Börse und als Clearing-Agentur hätten registriert werden müssen; und (3) BAM Trading hätte als Broker-Dealer registriert werden müssen. Die Kommission behauptet außerdem, dass Zhao als eine Person, die Binance und BAM Trading kontrolliert, für die entsprechenden Registrierungsverstöße verantwortlich ist.
NICHT REGISTRIERTES ANGEBOT UND VERKAUF VON KRYPTOWÄHRUNGEN
Die Kommission wirft Binance vor, nicht registrierte Angebote und Verkäufe von BNB, BUSD und Kryptowährungsprodukten mit den Namen „Simple Earn“ und „BNB Vault“ getätigt zu haben. Darüber hinaus beschuldigte die Kommission BAM Trading des nicht registrierten Angebots und Verkaufs des Binance.US „Staking as a Service“ Programms. In der Beschwerde heißt es außerdem, dass Binance die von US-Kunden in das BAM-Programm investierten Vermögenswerte heimlich kontrolliert.
VERSÄUMNIS, DEN ZUGANG VON US-ANLEGERN ZU BINANCE.COM ZU BESCHRÄNKEN
In der Beschwerde der Kommission wird behauptet, dass Zhao und Binance im September 2019 BAM Management und BAM Trading als Teil eines komplexen Plans zur Umgehung der US-Bundeswertpapiergesetze gegründet haben, indem sie behaupteten, dass BAM Trading die Binance.US-Plattform unabhängig betreibe und dass US-Kunden die Binance.com-Plattform nicht nutzen könnten. In der Klageschrift wird behauptet, dass Zhao und Binance in Wirklichkeit erhebliche Eigentumsanteile und die Kontrolle über das US-Unternehmen behielten und dass Zhao Binance hinter den Kulissen anwies, vielen US-Kunden, die über beträchtliche Geldmittel verfügten, den weiteren Zugang zu Binance.com zu ermöglichen und zu verschleiern. In einem Fall schrieb der Chief Compliance Officer von Binance an einen Kollegen, dass „wir als fiktive, nicht zugelassene Wertpapierbörse in den USA operieren“.
IRREFÜHRUNG DER ANLEGER
Laut der Beschwerde der Kommission haben BAM Trading und BAM Management die Kunden und Investoren von Binance.US über das Vorhandensein und die Angemessenheit der Marktaufsicht und der Kontrollen zur Aufdeckung und Verhinderung von Manipulationen der Kryptowährungshandelsvolumina auf der Binance.US-Plattform getäuscht. In der Beschwerde wird auch behauptet, dass der strategische und gezielte Handel zum Zweck der Geldwäsche, der größtenteils von Sigma Chain, dem wichtigsten nicht offengelegten „Market Maker“-Handelsunternehmen der Binance.US-Plattform, das ebenfalls im Besitz von Zhao ist, durchgeführt wurde, die Falschheit der Behauptungen von BAM Trading über Marktaufsicht und -kontrolle beweist.
Die SEC-Untersuchung der Binance.US-Verstöße wurde von Kathleen Hitchins, Ann Rosenfield und Colby Steele geleitet, mit Unterstützung von Ainsley Kerr, John Marino und Donald Battle und unter der Aufsicht von Paul Kim.
Die Untersuchung von Binance.com wurde von Michael Baker, Donna K. Norman und Martin Zerwitz geleitet, mit Unterstützung von Sachin Verma und Alexander Lefferts und unter der Aufsicht von Deborah A. Tarasiewicz. Beide Fälle wurden von Jorge G. Tenreyro und David Hirsch von der Abteilung für Kryptoassets und Cyberspace der SEC betreut. Der Rechtsstreit wird von Matthew Scarlato, Jennifer Farer und J. Emmett Murphy geleitet, mit Unterstützung von Hope Hall Augustini und unter Aufsicht von David Nasse, Olivia Chow und Herrn Tenreyro.
Quelle: https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
Autorin: Ivaneta Mykyta
Der Ukrainian Agribusiness Club (UCAB) hält die Fortsetzung der restriktiven Maßnahmen für die Einfuhr von Weizen, Mais, Raps und Sonnenblumen aus der Ukraine nach Polen, Ungarn, in die Slowakei, nach Rumänien und Bulgarien für diskriminierend und unbegründet und fordert die Aufhebung dieser Entscheidung.
„Eine solche Verlängerung wird weder die Probleme der lokalen Märkte lösen noch die Situation der lokalen Landwirte verbessern“, heißt es in einer am Montag auf der UCAB-Website veröffentlichten Erklärung.
Der Wirtschaftsverband ist der Ansicht, dass der EU-Beschluss, der die Einfuhr von Agrarprodukten aus der Ukraine in fünf benachbarte EU-Mitgliedstaaten bis zum 15. September dieses Jahres verbietet, sich negativ auf die wirtschaftliche Erholung der ukrainischen Landwirte während des Krieges auswirken wird.
Derartige Beschlüsse sollten erst nach eingehenden Studien und Konsultationen mit allen EU-Mitgliedstaaten gefasst werden, da den jüngsten Daten zufolge einige benachbarte EU-Mitgliedstaaten, insbesondere Polen, ihr Exportpotenzial und ihre interne Verarbeitung durch den Import billigerer ukrainischer Agrarprodukte steigern und ihre Position bei Vieh und Fertigprodukten verbessern konnten, erinnerte die UCAB.
Der Wirtschaftsverband wies auf die negativen Auswirkungen einer solchen Entscheidung auf die Situation mit der Sabotage des „Getreideabkommens“ durch Russland hin. „Vorläufigen Prognosen zufolge könnten die derzeitigen Schritte zum Verbot der Einfuhr ukrainischer Agrarprodukte in die EU die Erpressung der Russen in Bezug auf das Funktionieren des Getreidekorridors noch verstärken“, so die UCAB.
Experten des Wirtschaftsverbands betonten, dass die Ukraine in der Saison 2023 über ein geringeres Exportpotenzial verfügen wird: Die Ausfuhr von Getreide und Ölsaaten aus der Ukraine wird voraussichtlich um ein Drittel auf 46 Mio. Tonnen pro Jahr zurückgehen.
Bestehende Handelsbeschränkungen für ukrainische Agrarprodukte in fünf EU-Ländern sollten aufgehoben werden. Gleichzeitig sollte ein offener, konstruktiver Dialog zwischen Vertretern der ukrainischen und der europäischen Landwirtschaft geführt werden, um Kompromisse zu finden, die sowohl die EU als auch die Ukraine stärken, so das Fazit der UCAB.
Der ukrainische Hersteller von Katzen- und Hundefutter Kormotech investiert 14 Mio. EUR in den Ausbau seiner Produktion in der Ukraine und in Litauen in den Jahren 2022-2023, teilte der Pressedienst des Unternehmens gegenüber Interfax-Ukraine mit.
Berichten zufolge sind einige der Projekte bereits in der Umsetzung, andere sollen bis Ende 2023 realisiert werden. Die Investitionen in das litauische Werk belaufen sich in den Jahren 2022-2023 auf insgesamt 5,4 Mio. EUR und in die ukrainischen Nass- und Trockenfutterwerke auf rund 8,5 Mio. EUR bis Ende dieses Jahres.
Es wird erwartet, dass die Produktionskapazität für Nassfutter im litauischen Werk von Kedainiai Kormotech um 25 % und im ukrainischen Werk um 65 % steigen wird. Im litauischen Werk hat das Unternehmen eine neue Technologie für die Herstellung von Nassfutter im Premium- und Super-Premium-Segment integriert.
In der Ukraine erweitert das Unternehmen die Kapazität seiner Nassfutterfabrik, modernisiert 50 % der vorhandenen Anlagen und automatisiert manuelle Prozesse, so das Unternehmen. Darüber hinaus ist für 2023 die Modernisierung der Trockenfutterfabrik geplant.
Der Pressemitteilung zufolge arbeitet Kormotech weiterhin an der Verbesserung der Effizienz der bestehenden Produktions- und Geschäftsprozesse.
Der Pressemitteilung zufolge wurde im vergangenen Jahr mit der Arbeit am „0-Verlust“-Programm begonnen, das zum Ziel hat, alle irreversiblen Verluste im Werk auf Null zu reduzieren oder auf Recycling umzustellen. Es wurde ein komplettes Energieaudit der Produktionsanlage in den Bereichen Wärmerückgewinnung, Wärmedämmung und Überwachungssystem für Prozessenergieverbraucher durchgeführt. Kormotech begann mit der Implementierung des SAP-ERP-Systems in der Cloud, das dazu beitragen wird, sich auf Innovationen zu konzentrieren, Betriebskosten zu senken und die Prozesseffizienz zu verbessern.
Ende 2022 wuchs der Umsatz von Kormotech um 12 % auf 124 Mio. $ von 110 Mio. $ im Jahr 2021. Das Ziel für 2023 ist es, einen Umsatz von 150 Mio. USD zu erreichen und das Export/Ukraine-Verhältnis durch synchronisiertes Marktwachstum von zuvor 24%/76% auf 30%/70% zu erhöhen, heißt es in dem Bericht.
Kormotech LLC ist der führende ukrainische Hersteller von Katzen- und Hundefutter und rangiert in der Weltrangliste der Tierfutterhersteller auf Platz 51 und in der Rangliste der dynamischsten Tierfuttermarken auf Platz sieben. Kormotech vertreibt seine eigenen Marken und die seiner Partner in 40 Ländern weltweit.
Das Unternehmen verfügt über zwei Werke für Trocken- und Nassfutter in der Region Lviv und ein Werk in Litauen. Das Unternehmen stellt Produkte für Katzen und Hunde unter seinen eigenen Marken Optimeal, CLUB 4 PAWS (TM „Meow!“ und „Woof!“) und unter Eigenmarken her. Das Sortiment umfasst über 650 Artikel.
Die Endbegünstigten von Kormotech sind Elena und Rostislav Vovk.
Die ukrainische Nationalbank hat im Mai gegen die Kominbank eine Geldstrafe von 10,45 Mio. UAH und gegen die Motor Bank eine Geldstrafe von 10,05 Mio. UAH wegen unsachgemäßer Überprüfung von Neu- und Bestandskunden und unzureichender finanzieller Überwachung von Transaktionen verhängt.
Wie die NBU in einer Erklärung auf ihrer Website am Montagabend mitteilte, verhängte die Aufsichtsbehörde außerdem Geldstrafen in Höhe von 1,45 Mio. UAH gegen die Alliance Bank wegen verspäteter Vorlage von Informationen und Dokumenten über Devisentransaktionen auf Anfrage der NBU sowie wegen Problemen mit internen Dokumenten über Prävention und Gegenmaßnahmen.
Darüber hinaus wurde gegen die Concord Bank eine Geldstrafe in Höhe von 0,4 Mio. UAH wegen eines unangemessenen risikobasierten Ansatzes und gegen die Ukreximbank eine Geldstrafe in Höhe von 0,2 Mio. UAH wegen verspäteter Übermittlung von Informationen verhängt.
Schließlich erhielt die Bank Lviv eine schriftliche Verwarnung wegen Problemen mit ihren internen Dokumenten über Prävention und Gegenmaßnahmen sowie wegen Unregelmäßigkeiten bei der Meldung verdächtiger Kundenaktivitäten, wie die NBU mitteilte.
Die Nationale Wertpapier- und Börsenkommission der Ukraine hat am 25. Mai die Emission von ungesicherten Zinsanleihen der M-Serie von DTEK Pavlogradugol mit einem Nennwert von 10 Mrd. UAH registriert.
Das staatliche Register für Anleiheemissionen gibt an, dass im Falle von DTEK Pavlogradugol der Nennwert einer Anleihe 100.000 UAH beträgt.
Zuvor hatte DTEK Pavlogradugol im August 2016 Anleihen begeben: 25 Emissionen verschiedener Serien mit einem Nennwert von je 1 Mio. UAH und 2 Anleihen, doch im Mai 2018 lief die Bescheinigung für alle Emissionen ab.
Weitere Einzelheiten über die Neuemission von DTEK Pavlogradugol sind noch nicht bekannt.
Die Nationale Wertpapier- und Börsenkommission der Ukraine hat am 30. Mai den Bericht über die Ergebnisse der Ausgabe von verzinslichen, unbesicherten Anleihen der Nova Posta LLC der Serie D mit einem Gesamtnennwert von 800 Mio. UAH ohne öffentliches Angebot registriert.
Laut Standard-Rating, das den Anleihen der Serie D von Nova Posta das Rating „uaAA“ zugewiesen hat, wurden sie mit einer Laufzeit vom 27. bis 31. Januar 2025 mit vierteljährlichen Zinszahlungen und einem Nominalzins von 23% pro Jahr ausgegeben.
Es wird angegeben, dass 29% der aufgenommenen Mittel für die Unterstützung der Betriebskapazität des Emittenten, 25% für die Schaffung von sicheren Räumen für die Mitarbeiter des Emittenten und 46% für Investitionen in BDF-Behälter, Container-LKW und Kunststoff-Paketbehälter verwendet werden sollen.
Wie berichtet, hat Nova Posta im Februar dieses Jahres Anleihen der Serie B im Wert von 700 Mio. UAH, die im März 2020 ausgegeben wurden, zurückgezahlt.
Die Laufzeit der Anleihen der Serie C ist bis zum 12. Januar 2024 und der Nominalzins beträgt 24% pro Jahr.
Laut Standard Ratings stiegen die Einnahmen von Novaya Posta im ersten Quartal 2023 um das 2,1-fache oder 113,2 % auf 8 Mrd. UAH 83,1 Mio., das EBITDA um das fast 4,4-fache auf 1 Mrd. UAH 307,8 Mio. und der Nettogewinn um das fast 8-fache auf 1 Mrd. UAH 54,91 Mio..
