Национальный банк Украины (НБУ) в мае 2026 года оштрафовал ООО «1 Безопасное агентство необходимых кредитов» (ТМ «MyCredit») на 6,13 млн грн и банк «Авангард» на 2 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга, сообщил регулятор на сайте.
Согласно сообщению, ООО «1 Безопасное агентство необходимых кредитов» оштрафовано за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. В частности, Нацбанк указал на нарушения при применении риск-ориентированного подхода, разработке внутренних документов, надлежащей проверке клиентов, работе с политически значимыми лицами и предоставлении информации по запросам регулятора.
Банк «Авангард» оштрафован за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, необеспечение выявления финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, и ненадлежащий анализ операций клиента на наличие индикаторов подозрительности.
Кроме того, финучреждение получило письменные предупреждения за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финмониторинга, а также за представление в НБУ информации о валютных операциях с ошибками.
Центробанк также оштрафовал ООО «ФК «А Финанс» на 800 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций и необеспечение отдельного структурного подразделения системой технологического видеонаблюдения.
ООО «ФК «МБК» оштрафовано на 799 тыс. грн за нарушение требований финансового мониторинга, в частности ненадлежащее представление информации и документов по запросам Нацбанка, невыполнение обязанности осуществлять надлежащую проверку клиентов, ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, нарушение порядка хранения документов по делам клиентов и формирования статистической отчетности по вопросам ПВК/ФТ.
Также компания получила письменное предупреждение за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финансового мониторинга, недостатки в работе системы автоматизации для постоянного мониторинга операций клиентов и невнесение в анкеты клиентов подтвержденной информации.
ПТ «Ломбард №1» ООО «Контракт-Групп» и компания оштрафованы на 200 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, в частности непредставление кассиром расчетных документов РРО одновременно с приемом или выдачей наличных средств в иностранной валюте по операциям сторнирования проверочных операций.
Кроме того, ломбард получил письменное предупреждение за отсутствие в отдельном структурном подразделении копии или выписки из приказа о его открытии с указанием перечня операций, осуществляемых в кассе, а также за нарушение требований к системам технологического видеонаблюдения.
ООО «ФК «Альянс Капитал Групп» оштрафовано на 100 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, в частности невыполнение кассиром приема или выдачи наличных средств по валютно-обменной операции одновременно с предоставлением расчетного документа РРО.
Регулятор также вынес компании письменное предупреждение за нарушение требований к системе технологического видеонаблюдения, в частности отсутствие в видеоматериалах из зоны клиента информации о дате и времени.
ООО «ФК «Альфа-Инвест Групп» получило письменное предупреждение за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, которое заключалось в невыдаче клиенту-физическому лицу наличных средств в иностранной валюте одновременно с предоставлением расчетного документа РРО.
Как сообщалось, НБУ в мае оштрафовал ООО «ФК «Контрактовый дом» и ООО «Свифт Гарант» на 135,15 млн грн каждое за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Кроме того, ЧАО «СК «ВУСО» получило штраф в размере 40,71 млн грн за аналогичное нарушение.
