Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat die Bank „Pivdenny“ (Odessa) wegen Verstößen gegen die Gesetze zur Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche (AML/CFT) und gegen die Devisengesetze mit einer Geldstrafe in Höhe von insgesamt 18,5 Millionen Griwna belegt.
Laut einer Mitteilung auf der Website der Aufsichtsbehörde muss die Bank 17,5 Millionen Griwna Strafe für die unsachgemäße Anwendung des risikobasierten Ansatzes, die unzureichende Überprüfung von Kunden, Mängel bei der verstärkten Überprüfung von Kunden mit hohem Risiko sowie Verstöße gegen die Vorschriften zur Bereitstellung von Informationen auf Anfrage der NBU zahlen.
Separat wurde die Bank „Pivdenny“ mit einer Geldstrafe von 1 Mio. UAH wegen Verstößen gegen die Anforderungen der Währungsaufsicht belegt, insbesondere wegen unzureichender Analyse von Dokumenten zu Devisengeschäften und Nichtfeststellung von Indikatoren für Devisengeschäfte.
Darüber hinaus hat die NBU zwei schriftliche Verwarnungen gegen die Bank ausgesprochen: wegen Mängeln in den internen Dokumenten zu AML/CFT und Risikomanagement sowie wegen Fehlern in der statistischen Berichterstattung über Devisengeschäfte.
Wie berichtet, hat die NBU im November 2025 Maßnahmen gegen zwei Banken und zwei Nichtbanken-Finanzinstitute verhängt, darunter Geldstrafen in Höhe von insgesamt 20,57 Millionen UAH.
Die ukrainische Kartellbehörde (AMKU) hat auf ihrer Sitzung am Freitag die Handlungen der Unternehmen „Ліранс“, „Torgovyj dim Morshinskie dzherela” und „Shayanskie dzherela” als Verstöße gegen das Gesetz zum Schutz vor unlauterem Wettbewerb, da sie falsche Informationen über die Trinkwässer „Aqua baby”, „Aqua Karpaty” und „Shayanska kremniyeva” verbreitet haben, teilte die Pressestelle der Behörde mit.
Die AMKU wies darauf hin, dass sie Verfahren aufgrund von Beschwerden der OSKAR MZMV eingeleitet habe, die sich über die Handlungen ihrer Konkurrenten – der LLC „Lirans“ und der LLC „Torgovy dom „Morshinskie dzherela“ – beschwert hatte. Nach Angaben des Antragstellers verbreiteten die Unternehmen auf den Produktetiketten, ihrer Website und/oder Online-Marktplätzen falsche Informationen, insbesondere über die Herkunft dieser Wässer aus den Karpaten und/oder aus dem Morshyn-Vorkommen, über die Zugehörigkeit der Produkte zu Mineralwässern und/oder Wässern für die Ernährung von Kindern, über die Herstellungsweise, die Verbrauchereigenschaften und einzelne Merkmale des Wassers „Aqua baby” und des Wassers „Aqua Karpaty”.
Die Gesellschaften „Ліранс” und „Торговий дім „Моршинські джерела” haben im Rahmen der Prüfung der Fälle keine Beweise zur Bestätigung der an den Vertriebsstellen veröffentlichten Informationen über diese Wasser vorgelegt. Daher hat der Ausschuss die vom Westlichen Wissenschaftszentrum der Nationalen Akademie der Wissenschaften der Ukraine und vom Ministerium für Bildung und Wissenschaft der Ukraine übermittelten Informationen herangezogen.
Bei der Durchführung der Kontrolle stellte die AMKU Verstöße bei den Aktivitäten der GmbH „Shayanski Dzherela” fest, die Trinkwasser „Shayanska Kremniyeva” herstellt und vertreibt, das als natürliches Mineralwasser positioniert wird, wie auf dem Etikett angegeben. Darüber hinaus werden über dieses Wasser folgende Informationen zu seinen Eigenschaften verbreitet: „Pflegt das Gehirn” mit dem Hinweis „Versorgt die Gefäße mit Silizium, macht sie elastischer und fördert so die kognitive Regeneration”.
Die GmbH „Shayanska Dzherela” legte der AMKU auch keine Beweise zur Bestätigung der auf den Etiketten des Wassers „Shayanska Kremniyeva” verbreiteten Informationen vor. Gleichzeitig teilte die staatliche Einrichtung „Ukrainisches Forschungsinstitut für Rehabilitation und Kurortologie des Gesundheitsministeriums der Ukraine“ mit, dass das Wasser „Shayanska Kremniyeva“ nicht zu den natürlichen Mineralwässern gezählt werden kann, da das Institut die angegebenen Eigenschaften dieses Wassers nicht überprüft hat.
Aufgrund der Ergebnisse von Verbraucherumfragen stellte die AMKU fest, dass die Informationen über die Wasser „Shayanska Kremniyeva”, „Aqua Baby” und „Aqua Karpaty” die Kaufabsichten der Verbraucher beeinflussen können.
Die Gesellschaften „Ліранс”, „Торговий дім „Моршинські джерела” und „Шаянські джерела” können somit nach Überzeugung des Komitees unrechtmäßige Wettbewerbsvorteile gegenüber Herstellern und/oder Vertreibern von natürlichen Mineral- und Trinkwässern, die unter Einhaltung der Anforderungen für die Herstellung von Kindernahrungsmitteln hergestellt werden, sowie von aufbereiteten abgefüllten Trinkwässern erzielen.
Die AMKU erkannte solche Handlungen der Gesellschaften als Verstoß gegen das Gesetz zum Schutz vor unlauterem Wettbewerb an, verhängte entsprechende Geldstrafen und verpflichtete die GmbH „Torgovyj dim „Morshynski dzherela” und die GmbH „Shayanski dzherela”, die Verstöße einzustellen.
Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat die LLC „FC „Elit Finance“ (Kiew) wegen Verstoßes gegen die Anforderungen an ethisches Verhalten mit einer Geldstrafe von 76,5 Tausend UAH belegt, wie auf der Website der Aufsichtsbehörde mitgeteilt wird.
Die Entscheidung wurde nach einer Fernüberwachung der Einhaltung der ukrainischen Rechtsvorschriften zum Schutz der Rechte von Verbrauchern von Finanzdienstleistungen getroffen, bei der festgestellt wurde, dass das Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen hinsichtlich der Interaktion mit Verbrauchern und anderen Personen bei der Begleichung überfälliger Schulden (Anforderungen an ethisches Verhalten) nicht eingehalten hat.
Die entsprechende Entscheidung wurde vom Ausschuss für die Aufsicht und Regulierung der Märkte für nichtbankmäßige Finanzdienstleistungen am 6. Oktober 2025 getroffen.
Die LLC „FC „Elit Finance“ wurde im März 2016 mit einem Stammkapital von 20 Millionen UAH registriert.
Die staatliche Behörde der Ukraine für Lebensmittelsicherheit und Verbraucherschutz (Staatliche Dienststelle für Lebensmittelsicherheit und Verbraucherschutz) hat im Zeitraum Januar bis Juni 2025 über 200 Beschwerden wegen Verstößen gegen das Anti-Tabak-Gesetz erhalten, auf deren Grundlage 113 Kontrollen durchgeführt wurden. In 82 % der Fälle wurden Verstöße festgestellt und Strafen in Höhe von über 2 Millionen Griwna verhängt, teilte die Pressestelle der Behörde mit.
„Es wurden finanzielle Sanktionen in Höhe von 2,4 Millionen Griwna verhängt, von denen bereits 1,5 Millionen Griwna freiwillig bezahlt wurden. Zwangsweise wurden 64 Tausend Griwna eingezogen”, sagte der stellvertretende Vorsitzende der Staatlichen Dienststelle für Lebensmittel und Verbraucherschutz, Andriy Kreitor.
Zu den häufigsten Verstößen zählten laut Behörde das Rauchen und die Verwendung von Wasserpfeifen an verbotenen Orten, das Fehlen von Rauchverbotsschildern sowie die Werbung und Verkaufsförderung für Tabakwaren. Die meisten Verstöße wurden in Kiew, Lemberg und Dnipropetrowsk registriert.
Die Staatliche Dienststelle für Lebensmittel- und Verbraucherschutz erinnerte daran, dass in der Ukraine ein vollständiges Verbot der Werbung für Tabakwaren gilt. Diese Beschränkungen zielen darauf ab, die Gesundheit der Bürger, insbesondere von Kindern und Jugendlichen, zu schützen und die negativen Auswirkungen von Tabakprodukten auf die Bevölkerung zu verringern.
Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat im August die PJSC „Bank Vostok“ (Dnipro) wegen Verstößen gegen die Gesetzgebung zur Bekämpfung der „Geldwäsche“ illegal erworbener Gelder mit einer Geldstrafe in Höhe von insgesamt 16 Millionen UAH belegt, wie aus Informationen auf der Website der Aufsichtsbehörde hervorgeht.
Die Strafen in Höhe von 15 Mio. UAH und 1 Mio. UAH wurden wegen Verstößen gegen das Gesetz über die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhängt, da die Bank ihrer Verpflichtung zur Anwendung eines risikobasierten Ansatzes in ihrer Tätigkeit nicht ordnungsgemäß nachgekommen ist und ihre Verpflichtung zur ordnungsgemäßen Überprüfung von Kunden, mit denen ein hohes Geschäftsrisiko verbunden ist, nicht ordnungsgemäß erfüllt hat.
Darüber hinaus wurden der Bank zwei schriftliche Verwarnungen wegen Verstößen gegen die Anforderungen des Gesetzes über die Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung erteilt, da sie ihrer Verpflichtung, unter Berücksichtigung der gesetzlichen Anforderungen interne Dokumente zu Fragen der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu entwickeln und einzuführen, nicht ordnungsgemäß nachgekommen ist und da in den internen Dokumenten zu Fragen der Finanzüberwachung keine Verfahren enthalten sind, die für ein wirksames Risikomanagement ausreichend sind, sowie wegen Fehlern in den Informationen (statistischen Berichten) über Devisengeschäfte.
Die ukrainische Handelsbank „Vostok“ gehört laut den Angaben auf ihrer Website dem Unternehmen „Vostok Capital“, dessen Aktionäre Vladimir Kostelman (Eigentümer der Fozzy Group), Vadim Morokhovsky und Liya Morokhovskaya sind.
Die Nationalbank der Ukraine hat die GmbH „Aventus Ukraine“ wegen im Rahmen einer Inspektion festgestellter Verstöße mit einer Geldstrafe in Höhe von 2,448 Millionen Griwna belegt.
Wie auf der Website der NBU mitgeteilt wurde, wurde diese Maßnahme wegen Verstößen gegen das Gesetz „Über Verbraucherkredite” und die Bestimmungen zur Festlegung zusätzlicher Anforderungen für die Zusammenarbeit mit Verbrauchern von Finanzdienstleistungen und anderen Personen bei der Begleichung überfälliger Schulden (Anforderungen an ethisches Verhalten) verhängt.
Die OOO „Aventus Ukraine“ ist verpflichtet, die Geldstrafe innerhalb eines Monats nach Inkrafttreten dieser Entscheidung zu zahlen.
Darüber hinaus erhielt das Unternehmen von der Aufsichtsbehörde eine schriftliche Verwarnung wegen Verstoßes gegen das Gesetz „Über Verbraucherkredite“, die Bestimmungen über die Lizenzierung und Registrierung von Finanzdienstleistern und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit im Bereich der Finanzdienstleistungen sowie die Bestimmungen über die Zulassung von Finanzdienstleistern und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit im Bereich der Finanzdienstleistungen. Die Aventus Ukraine LLC muss Maßnahmen ergreifen, um die Ursachen und Bedingungen zu beseitigen, die zu diesen Verstößen geführt haben.
Diese Entscheidungen wurden vom Ausschuss für die Aufsicht und Regulierung der Nichtbank-Finanzdienstleistungsmärkte am 14. Juli 2025 nach den Ergebnissen der planmäßigen Inspektionen getroffen.
Die LLC „Aventus Ukraine“ wurde im Januar 2017 registriert. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt 20 Millionen UAH.
