Национальный банк Украины в октябре 2026 года наложил на ООО «Финансовая компания «Артуа» штраф в размере 799 тыс. грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга, в частности за ненадлежащую проверку клиентов, недостатки в управлении рисками и нарушение порядка ведения и хранения документации.
Об этом сообщил НБУ 6 ноября 2026 года по итогам надзорной деятельности.
По данным регулятора, финансовая компания не обеспечила надлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам предотвращения отмывания доходов и финансирования терроризма.
В частности, выявлены недостатки в процедурах управления рисками, которые должны предотвращать использование финансовых услуг для проведения операций с незаконными средствами.
Кроме того, компания ненадлежащим образом выполняла обязанности по проверке клиентов и применению риск-ориентированного подхода.
Отдельные нарушения касались работы с политически значимыми лицами, членами их семей и связанными с ними лицами.
В частности, регулятор выявил случаи несоблюдения требований о получении разрешения руководителя финансового учреждения перед установлением деловых отношений с такими клиентами.
Также НБУ выявил нарушения порядка формирования и ведения клиентских анкет и списков клиентов.
По информации регулятора, компания не обеспечивала хранение отдельных документов и информации по делам клиентов в течение сроков, определенных законодательством.
Кроме того, финансовое учреждение ненадлежащим образом выполняло требования по представлению информации по запросам Национального банка и электронной отчетности по результатам внутренних проверок.
Среди выявленных нарушений также указаны недостатки автоматизации формирования типовых ответов для регулятора.
Штраф в размере 799 тыс. грн стал вторым по величине среди санкций, примененных в октябре к небанковским финансовым учреждениям. Самый крупный штраф в этом сегменте — 2,747 млн грн — получил ломбард «Кредит Юкрейн».
Всего в течение октября Национальный банк применил меры воздействия к двум банкам и трем небанковским финансовым учреждениям на общую сумму 38,563 млн грн.
ООО «Финансовая компания «Артуа» является участником небанковского финансового сектора Украины, деятельность которого регулируется Национальным банком. Финансовые компании обязаны соблюдать законодательство о финансовом мониторинге, в частности требования по идентификации клиентов, оценке рисков и хранению документов.
Источник: Национальный банк Украины, сообщение от 6 ноября 2026 года.
