Національний банк України у червні 2026 року оштрафував АТ «ПУМБ» на 10 млн грн за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, повідомив регулятор 7 липня.
За даними НБУ, порушення стосувалися неналежного перевірки нових та діючих клієнтів, а також незастосування посилених заходів перевірки щодо клієнта з високим ризиком ділових відносин.
Регулятор також вказав на неналежне застосування банком ризик-орієнтованого підходу. Зокрема, НБУ зафіксував невизначення високого рівня ризику ділових відносин із клієнтами, кінцевими бенефіціарними власниками яких є громадяни держави, що здійснює збройну агресію проти України.
Крім того, банк, за даними НБУ, несвоєчасно повідомляв спеціально уповноважений орган про порогові фінансові операції та порушив вимоги щодо припинення ділових відносин із клієнтами, які не надали документи або відомості для належної перевірки.
Окрім штрафу, ПУМБ отримав письмове попередження за недоліки у внутрішніх документах з питань фінансового моніторингу. НБУ вказав, що в них були відсутні процедури, достатні для ефективного управління ризиками та запобігання використанню банківських послуг для легалізації доходів, фінансування тероризму або розповсюдження зброї масового знищення.
ПУМБ — Перший Український Міжнародний Банк, один із найбільших приватних банків з українським капіталом. Банк працює з 1991 року та надає послуги приватним клієнтам, підприємцям і бізнесу. ПУМБ є системно важливим банком за класифікацією НБУ та обслуговує близько 147 тис. корпоративних клієнтів і 1,9 млн роздрібних клієнтів.
Як повідомляє Fixygen, Національний банк України оштрафував ТОВ «ФК «Форвард Фінанс» на 172,94 тис. грн і застосував до компанії письмове застереження.
За даними НБУ, фінансова компанія подала регуляторну звітність із недостовірними даними та не забезпечила функціонування комплексної, адекватної та ефективної системи внутрішнього контролю.
Штраф застосовано за порушення вимог пункту 5 розділу I Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до НБУ, затверджених постановою правління Нацбанку №123 від 25 листопада 2021 року.
ФК «Форвард Фінанс» має сплатити штраф упродовж місяця з дня набрання чинності рішенням. Крім того, до 7 липня 2026 року компанія повинна усунути недолік у діяльності, зазначений у письмовому застереженні.
ТОВ «ФК «Форвард Фінанс» зареєстроване в Україні, код ЄДРПОУ 38837560. Компанія належить до небанківського фінансового сектору, який регулюється Національним банком України. Для таких установ питання достовірності звітності та якості внутрішнього контролю є ключовими з огляду на вимоги прозорості, нагляду та захисту споживачів фінансових послуг.
Джерело: НБУ
Як повідомляє Fixygen, Національний банк України застосував до ТОВ «ФК «Бізнес-Партнер» захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 432,35 тис. грн та письмового застереження.
Як повідомляється на сайті регулятора, санкції застосовано за подання до НБУ регуляторної звітності, що містить недостовірні дані, а також за незабезпечення функціонування комплексної, адекватної та ефективної системи внутрішнього контролю.
Зокрема, штраф накладено за порушення вимог пункту 5 розділу I Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою правління НБУ №123 від 25 листопада 2021 року.
Компанія має сплатити штраф упродовж місяця з дня набрання чинності рішенням. Крім того, до 15 липня 2026 року ФК «Бізнес-Партнер» повинна усунути порушення вимог до системи корпоративного управління та внутрішнього контролю фінансової компанії, а також недолік у діяльності, зазначений у застереженні.
ТОВ «ФК «Бізнес-Партнер» зареєстроване в Україні, код ЄДРПОУ 43310379. Компанія працює на ринку небанківських фінансових послуг. Такі установи перебувають під наглядом НБУ після передання регулятору функцій контролю за небанківським фінансовим сектором.
Джерело: НБУ
NBU, Бізнес-Партнер, ФК, ШТРАФ
Національний банк України оштрафував ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» на 100 тис. грн за порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій, повідомив регулятор на своєму сайті.
Згідно з повідомленням НБУ, порушення полягало в тому, що касир окремого структурного підрозділу не здійснював прийом або видачу готівкових коштів за валютно-обмінною операцією одночасно з наданням розрахункового документа реєстратора розрахункових операцій.
Регулятор також виніс компанії письмове застереження за порушення вимог до системи технологічного відеоконтролю, зокрема відсутність у відеоматеріалах із зони клієнта інформації про дату та час.
ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» працює на ринку небанківських фінансових послуг.
Національний банк України оштрафував АТ «Банк Авангард» на 2 млн грн за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, повідомив регулятор на своєму сайті.
Згідно з повідомленням НБУ, банк оштрафовано за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, а також неналежний аналіз операцій клієнта на наявність індикаторів підозрілості.
Крім того, регулятор виніс банку письмові застереження. Вони стосуються неналежного розроблення та впровадження внутрішніх документів з питань фінмоніторингу, а також надання до НБУ інформації про валютні операції з помилками.
Як повідомлялося, у травні НБУ застосував заходи впливу до одного банку та дев’яти небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
АТ «Банк Авангард» працює на українському банківському ринку та надає послуги корпоративним і приватним клієнтам.
Національний банк України (НБУ) у травні 2026 року оштрафував ТОВ “1 Безпечне агентство необхідних кредитів” (ТМ “MyCredit”) на 6,13 млн грн та банк “Авангард” на 2 млн грн за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, повідомив регулятор на сайті.
Згідно з повідомленням, ТОВ “1 Безпечне агентство необхідних кредитів” оштрафовано за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Зокрема, Нацбанк вказав на порушення під час застосування ризик-орієнтованого підходу, розроблення внутрішніх документів, належної перевірки клієнтів, роботи з політично значущими особами та надання інформації на запити регулятора.
Банк “Авангард” оштрафовано за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, та неналежний аналіз операцій клієнта щодо наявності індикаторів підозрілості.
Крім того, фінустанова отримала письмові застереження за неналежне розроблення та впровадження внутрішніх документів із питань фінмоніторингу, а також за подання до НБУ інформації про валютні операції з помилками.
Центробанк також оштрафував ТОВ “ФК “А Фінанс” на 800 тис. грн за порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій і незабезпечення окремого структурного підрозділу системою технологічного відеоконтролю.
ТОВ “ФК “МБК” оштрафовано на 799 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема неналежне подання інформації та документів на запити Нацбанку, невиконання обов’язку здійснювати належну перевірку клієнтів, неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, порушення порядку зберігання документів у справах клієнтів і формування статистичної звітності з питань ПВК/ФТ.
Також компанія отримала письмове застереження за неналежне розроблення та впровадження внутрішніх документів із питань фінмоніторингу, недоліки в роботі системи автоматизації для постійного моніторингу операцій клієнтів і невнесення до анкет клієнтів підтвердженої інформації.
ПТ “Ломбард №1” ТОВ “Контракт-Груп” і компанія” оштрафовано на 200 тис. грн за порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій, зокрема ненадання касиром розрахункових документів РРО одночасно з прийманням або видачею готівкових коштів в іноземній валюті за операціями сторно перевірочних операцій.
Крім того, ломбард отримав письмове застереження за відсутність в окремому структурному підрозділі копії або витягу з наказу про його відкриття із зазначенням переліку операцій, що здійснюються в касі, а також за порушення вимог до систем технологічного відеоконтролю.
ТОВ “ФК “Альянс Капітал Груп” оштрафовано на 100 тис. грн за порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій, зокрема нездійснення касиром приймання або видачі готівкових коштів за валютно-обмінною операцією одночасно з наданням розрахункового документа РРО.
Регулятор також виніс компанії письмове застереження за порушення вимог до системи технологічного відеоконтролю, зокрема відсутність у відеоматеріалах із зони клієнта інформації про дату та час.
ТОВ “ФК “Альфа-Інвест Груп” отримало письмове застереження за порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій, що полягало у невидачі клієнту-фізособі готівкових коштів в іноземній валюті одночасно з наданням розрахункового документа РРО.
Як повідомлялося, НБУ у травні оштрафував ТОВ “ФК “Контрактовий дім” і ТОВ “Свіфт Гарант” на 135,15 млн грн кожне за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Крім того, ПрАТ “СК “ВУСО” отримало штраф 40,71 млн грн за аналогічне порушення.
