Die Nationalbank der Ukraine (NBU) hat im Oktober 2026 Sanktionen gegen zwei Banken und drei nichtbankmäßige Finanzinstitute wegen Verstößen gegen die gesetzlichen Vorschriften im Bereich der Finanzüberwachung und des Devisenrechts verhängt; insbesondere wurde die Sens Bank mit einer Geldstrafe von 25 Mio. UAH und die Oschchadbank mit einer Geldstrafe von 10 Mio. UAH belegt, wie die Aufsichtsbehörde auf ihrer Website mitteilte.
Die Sens Bank wurde wegen Verstößen gegen die Anforderungen hinsichtlich der Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes und der Durchführung einer ordnungsgemäßen Kundenprüfung mit einer Geldstrafe belegt.
Die Oschadbank erhielt eine Geldstrafe in Höhe von 10 Mio. UAH wegen unzureichender Kundenüberprüfung und Anwendung des risikobasierten Ansatzes, wegen mangelhafter Erfüllung der Anforderungen hinsichtlich der fristgerechten und vollständigen Übermittlung zuverlässiger Informationen und Unterlagen an die NBU, die für die Aufsicht im Bereich der Finanzüberwachung erforderlich sind, sowie wegen der Eintragung von Daten in Kundenfragebögen, die nicht durch bei der Bank vorhandene Unterlagen bestätigt wurden.
Die „Lombard ‚Credit Ukraine‘“ GmbH wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 2,747 Mio. UAH wegen unsachgemäßer Organisation und Durchführung der primären Finanzüberwachung belegt. Die Verstöße betrafen insbesondere interne Dokumente, die Überprüfung von Kunden, die Anwendung eines risikobasierten Ansatzes, zusätzliche Maßnahmen in Bezug auf Familienangehörige politisch einflussreicher Personen sowie die Bereitstellung von Informationen auf Anfrage der Nationalbank.
Das Unternehmen erhielt zudem eine schriftliche Verwarnung wegen der Durchführung von Transaktionen mit nicht ansässigen natürlichen Personen im Zusammenhang mit der Gewährung und Rückzahlung von Krediten sowie der Zahlung von Zinsen in Hrywnja ohne entsprechende Lizenz der Nationalbank der Ukraine sowie wegen der unsachgemäßen Führung des Registers für Transaktionen mit Bargeld in Fremdwährung.
Die „FK „Artu“ GmbH wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 799.000 UAH wegen einer Reihe von Verstößen im Bereich der Finanzüberwachung belegt, insbesondere in Bezug auf interne Dokumente und Verfahren zum Risikomanagement, die Überprüfung von Kunden und politisch exponierten Personen, die Übermittlung von Informationen an die Nationalbank, die Führung von Kundenfragebögen und -listen sowie die Aufbewahrung von Dokumenten.
Die „FK „Finofis“ GmbH wurde mit einer Geldstrafe von 17.000 UAH belegt, weil sie der Nationalbank keine gesonderten statistischen Berichte über Devisengeschäfte vorgelegt hatte.
Wie berichtet, teilten die NABU und die SAP im Rahmen der Operation „Forest Gump“ am 19. August den Verdächtigen einer kriminellen Vereinigung mit, dass sie nach Angaben der Ermittler 150 Mio. UAH gewaschen hätten, um eine Kaution für einen Beschuldigten im Fall „Midas“ zu hinterlegen. Nach Angaben der Antikorruptionsbehörden erlangten die Organisatoren des Betrugsmanövers Anfang Juni die faktische Kontrolle über die Sens Bank, und die Führungsspitze der staatlichen Bank wurde in die Durchführung der entsprechenden Transaktionen einbezogen.
Am selben Tag entließ das Kabinett den Vorsitzenden des Aufsichtsrats der Sens Bank, Mykola Hladyschenko, für sechs Monate und leitete die Entlassung des Vorstandsvorsitzenden Oleksij Stupak ein. Am 25. August entließ die Bank auf Verlangen der NBU vorübergehend die Leiterin der Abteilung für Finanzüberwachung, Liudmyla Snigur.
Anfang September stellte die NBU fest, dass Stupak die Qualifikationsanforderungen hinsichtlich der beruflichen Eignung nicht erfülle, und forderte den Ministerrat als Eigentümer der Bank auf, ihn zu ersetzen. Am 2. September verhängte das VAKS gegen Stupak eine Sicherungsmaßnahme in Form einer Kaution in Höhe von 15 Millionen UAH.
