Das Staatliche Statistikamt der Ukraine hat im Jahr 2025 die Verhängung von Bußgeldern für Verstöße bei der Einreichung statistischer Berichte wieder aufgenommen, nachdem in den Jahren 2023 und 2024 kein entsprechender Beschluss ergangen war.
Nach Angaben von Opendatabot erließ das Staatliche Statistikamt im Jahr 2025 30 Bescheide in Höhe von insgesamt 5,1 Tausend UAH. Zum Vergleich: Im Jahr 2022 waren es 21, in den Jahren 2023–2024 hingegen kein einziger.
Die Rückerstattung der Bußgelder steht im Zusammenhang mit der Wiedereinführung der obligatorischen statistischen und finanziellen Berichterstattung. Das Staatliche Statistikamt teilte offiziell mit, dass die Abgabe von Berichten ab dem 5. Juli 2025 für Unternehmen, Einrichtungen, Organisationen und Unternehmer, die in die staatlichen statistischen Erhebungen einbezogen sind, wieder verpflichtend ist.
Unternehmen, die Kriegsvergünstigungen in Anspruch genommen und in den Jahren 2022–2025 die erforderlichen Angaben nicht vorgelegt hatten, mussten die aufgelaufenen Berichte innerhalb von drei Monaten – bis zum 5. Oktober 2025 – nachreichen. Gleichzeitig wurden die üblichen Fristen für die Einreichung der laufenden Berichte wieder in Kraft gesetzt.
Dabei erwies sich die Praxis der Verhängung von Bußgeldern im Jahr 2025 als äußerst ungleichmäßig verteilt. Alle 30 Bußgeldbescheide entfielen auf nur fünf Regionen: Je acht erhielten die Befragten in den Oblasten Winnyzja, Transkarpatien und Iwano-Frankiwsk, fünf in der Oblast Mykolajiw und einen in der Oblast Luhansk.
Für die Nichtvorlage statistischer Daten, die Nichteinhaltung von Fristen sowie die Übermittlung unrichtiger oder unvollständiger Informationen ist eine verwaltungsrechtliche Haftung vorgesehen. Nach Angaben von Opendatabot beträgt die Geldbuße für Amtsträger und Einzelunternehmer 170–255 UAH und kann bei wiederholten Verstößen höher ausfallen.
Im Jahr 2026 bleibt die Berichtspflicht weiterhin bestehen. Das Staatliche Statistikamt hat einen separaten Berichtszeitplan für das Jahr 2026 veröffentlicht und bietet Unternehmen die Möglichkeit, die erforderlichen Formulare über den Dienst „Meine Berichterstattung“ zu überprüfen.
Quelle: Opendatabot, Veröffentlichung vom 14. August 2026; Staatlicher Statistikdienst der Ukraine.
Berichterstattung, Geldbuße, Staatliches Statistikamt, STATISTIK, UNTERNEHMEN
Die Nationalbank der Ukraine hat im Juli 2026 gegen die Raiffeisen Bank AG eine Geldstrafe in Höhe von 16,1 Mio. UAH wegen einer Reihe von Verstößen gegen die Rechtsvorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhängt.
Zu den von der Aufsichtsbehörde festgestellten Verstößen zählen die unzureichende Überprüfung von Kunden und die Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes sowie Mängel im Risikomanagement bei der Einführung und Nutzung von IT-Produkten und -Technologien, insbesondere bei der Durchführung von Transaktionen ohne direkten Kundenkontakt.
Die NBU stellte zudem Fälle fest, in denen die zuständige staatliche Behörde nicht rechtzeitig über Transaktionen, die bestimmte Schwellenwerte überschritten, informiert wurde, sowie Mängel bei der Bereitstellung von Informationen und Unterlagen auf Anfrage der Aufsichtsbehörde.
Neben der Geldbuße erhielt die Raiffeisen Bank eine schriftliche Verwarnung. Diese betrifft insbesondere die Überprüfung von Kunden und wirtschaftlich Berechtigten, die zur Kategorie der politisch exponierten Personen (PEP) gehören, interne Dokumente zur Finanzüberwachung, die Aktualisierung von Informationen in Kundenfragebögen sowie die Übermittlung von Informationen über Zahler.
Die Raiffeisen Bank ist seit 1992 in der Ukraine tätig, zunächst unter dem Namen „Aval“. Seit 2005 gehört die Bank zur österreichischen Raiffeisen-Gruppe. Gemäß der Eigentümerstruktur zum 1. Januar 2026 hält die Raiffeisen Bank International AG 68,21 % der Anteile an der ukrainischen Bank, die Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung 30 %. Vorstandsvorsitzende der Bank ist Natalia Gurina.
Die Kartellbehörde der Ukraine (AMKU) gab bekannt, dass eine langjährige Kartellabsprache auf dem Markt für die Entsorgung von Hausmüll in der Hauptstadt aufgedeckt wurde und dass die Ergebnisse der im Jahr 2021 durchgeführten Ausschreibung für die Beschaffung dieser Dienstleistungen verfälscht wurden, und beschloss, das kommunale Unternehmen (KP) „Kyivkomunservice“ sowie acht weitere Unternehmen mit einer Geldstrafe in Höhe von insgesamt 313,3 Mio. UAH zu belegen.
Nach Angaben der AMKU sind „Kyivkomunservice“, die „Altfater Kyiv“ GmbH, die „Firma ‚Volodar – Roz‘“ LLC, die „Kyivspetstrans“ PrJSC, die „Kramar Recycling“ LLC, die „Celtic“ LLC und die „Spetskommuntechnika“ LLC im Rahmen einer Kartellabsprache den Markt unter sich aufgeteilt und damit den Zugang anderer Unternehmen zu diesem Markt eingeschränkt.
Dafür verhängte das Kollegium des Ausschusses am 31. Juli gegen sie Geldbußen in Höhe von insgesamt über 175,8 Mio. UAH und verpflichtete sie, die genannten Verstöße einzustellen.
Mit einer weiteren Entscheidung am selben Tag verhängte das Kollegium eine Geldbuße gegen dasselbe kommunale Unternehmen sowie vier weitere Unternehmen aus der vorgenannten Liste (die „Altfater Kyiv“ GmbH, die „Firma ‚Volodar – Roz‘“ GmbH, „Celtic“ LLC und „Spetskommuntechnika“ LLC) sowie „Profpererobka“ LLC und „Kramar Eco“ LLC eine Geldstrafe in Höhe von 137,5 Mio. UAH auf, weil sie die Ergebnisse der im Jahr 2021 auf der Grundlage einer Anordnung der Stadtverwaltung von Kiew durchgeführten Ausschreibung zur Ermittlung eines Dienstleisters für die Entsorgung von Siedlungsabfällen verfälscht hatten.
„Es wurde nachgewiesen, dass die Teilnehmer nicht miteinander um das Recht zur Vertragserfüllung konkurrierten, sondern die Rollenverteilung im Voraus abgesprochen hatten, was zum Sieg eines von ihnen und zur Sicherung der wirtschaftlichen Interessen der anderen führte“, heißt es in einer Pressemitteilung des AMCU auf dessen Website. Nach Angaben des Ausschusses wurde die Prüfung beider Fälle im Juni 2025 eingeleitet.
Das kommunale Unternehmen „Kyivkomunservice“ steigerte im Jahr 2025 seinen Umsatz um 4 % auf 875,3 Mio. UAH, während sein Nettogewinn um 18,5 % auf 48,7 Mio. UAH zurückging.
Ukrainische juristische Personen müssen zweimal jährlich beim TZK und beim SP Angaben zum Transport einreichen, auch wenn in der Bilanz des Unternehmens keine Fahrzeuge oder andere Maschinen ausgewiesen sind.
Wie das regionale TZK und die SP in Schytomyr in ihrer Antwort auf eine Anfrage von OpenDataBot erklärten, muss ein Unternehmen bei Fehlen von Transportmitteln einen sogenannten „Nullbericht“ einreichen.
Angaben zum Vorhandensein und zum technischen Zustand von Fahrzeugen und Technik sind jährlich spätestens bis zum 20. Juni und 20. Dezember einzureichen. Diese Anforderung ist in der Verordnung über die militärische Transportpflicht vorgesehen, die durch den Beschluss des Ministerkabinetts Nr. 1921 verabschiedet wurde.
Bei Nichtvorlage der Informationen oder bei Nichteinhaltung der Fristen droht den Verantwortlichen der Unternehmen eine Geldstrafe von 34.000 bis 59.500 UAH.
Allerdings führt nicht jeder Beschluss zwangsläufig zur Verhängung einer Geldstrafe. Der Verantwortliche kann triftige Gründe für die Verzögerung nachweisen, insbesondere eine medizinische Behandlung, eine Dienstreise oder die Pflege einer Person mit Behinderung.
In der Oblast Schytomyr erhielten im Jahr 2026 vier Unternehmen solche Beschlüsse; in allen Fällen wurden die Gründe für die Verzögerung jedoch als triftig anerkannt, sodass keine Geldbußen verhängt wurden.
OpenDataBot empfiehlt Unternehmen, im Voraus zu prüfen, wer genau für die Übermittlung der Angaben zuständig ist, und Nachweise über deren fristgerechte Übermittlung aufzubewahren.
Primärquellen: OpenDataBot, Verordnung über die Militärtransportpflicht Nr. 1921 und Artikel 210-1 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten.
Die Nationalbank der Ukraine hat im Juni 2026 Sanktionen gegen die „Ai Lombard“ GmbH wegen Verstößen gegen die Rechtsvorschriften im Bereich der Finanzüberwachung und des Devisenrechts verhängt, wie die Aufsichtsbehörde am 7. Juli mitteilte. Die Geldstrafen beliefen sich insgesamt auf 4,196 Mio. UAH.
Die Hauptstrafe in Höhe von 4,096 Mio. UAH erhielt das Unternehmen wegen unsachgemäßer Organisation und Durchführung der primären Finanzüberwachung.
Nach Angaben der NBU betrafen die Verstöße die Ausarbeitung und Umsetzung interner Dokumente, die Überprüfung von Kunden, die Anwendung eines risikoorientierten Ansatzes, zusätzliche Maßnahmen in Bezug auf politisch exponierte Personen sowie die Bereitstellung von Informationen und Dokumenten auf Anfrage der Nationalbank.
Eine weitere Geldbuße in Höhe von 100.000 UAH erhielt „Ai Lombard“ wegen eines Verstoßes gegen die Vorschriften zur Durchführung von Devisengeschäften. Insbesondere wies die NBU darauf hin, dass in den internen Dokumenten keine Regelung für die Zusammenarbeit zwischen den einzelnen Abteilungen bei der Durchführung von Devisengeschäften vorhanden war und dass die Einziehung von Devisenbeständen aus der Kasse der jeweiligen Abteilung nicht erfolgte.
Darüber hinaus erhielt das Unternehmen schriftliche Verwarnungen wegen unsachgemäßer Führung von Kundenakten und der Durchführung von Devisengeschäften mit nicht ansässigen Privatpersonen im Zusammenhang mit der Gewährung und Tilgung von Krediten sowie der Zahlung von Zinsen in Hrywnja ohne entsprechende Lizenz der NBU.
Die „Ai Lombard“ GmbH ist ein in der Ukraine registriertes Nichtbank-Finanzinstitut. Die NBU hat das Unternehmen in das staatliche Register der Finanzinstitute aufgenommen und ihm im Oktober 2023 eine Lizenz zur Erbringung von Finanzdienstleistungen erteilt.
Die Nationalbank der Ukraine hat im Juni 2026 die AG „PUMB“ wegen Verstößen gegen die gesetzlichen Vorschriften im Bereich der Finanzüberwachung mit einer Geldstrafe von 10 Mio. UAH belegt, wie die Aufsichtsbehörde am 7. Juli mitteilte.
Nach Angaben der NBU betrafen die Verstöße die unzureichende Überprüfung neuer und bestehender Kunden sowie die Nichtanwendung verschärfter Überprüfungsmaßnahmen bei Kunden mit hohem Geschäftsrisikopotenzial.
Die Aufsichtsbehörde wies zudem auf die unsachgemäße Anwendung des risikobasierten Ansatzes durch die Bank hin. Insbesondere stellte die NBU fest, dass ein hohes Risiko bei Geschäftsbeziehungen mit Kunden nicht erkannt wurde, deren letztendliche wirtschaftliche Eigentümer Staatsangehörige eines Staates sind, der eine bewaffnete Aggression gegen die Ukraine ausübt.
Darüber hinaus hat die Bank nach Angaben der NBU die speziell befugte Behörde nicht rechtzeitig über schwellenwertrelevante Finanztransaktionen informiert und gegen die Anforderungen zur Beendigung von Geschäftsbeziehungen mit Kunden verstoßen, die keine Unterlagen oder Angaben für eine ordnungsgemäße Überprüfung vorgelegt hatten.
Neben der Geldstrafe erhielt die PUMB eine schriftliche Verwarnung wegen Mängeln in den internen Dokumenten zur Finanzüberwachung. Die NBU wies darauf hin, dass darin keine Verfahren vorgesehen waren, die für ein wirksames Risikomanagement und die Verhinderung der Nutzung von Bankdienstleistungen zur Geldwäsche, zur Terrorismusfinanzierung oder zur Verbreitung von Massenvernichtungswaffen ausreichend waren.
PUMB – Erste Ukrainische Internationale Bank – ist eine der größten Privatbanken mit ukrainischem Kapital. Die Bank ist seit 1991 tätig und bietet Dienstleistungen für Privatkunden, Unternehmer und Unternehmen an. PUMB ist gemäß der Klassifizierung der NBU eine systemrelevante Bank und betreut rund 147.000 Firmenkunden sowie 1,9 Millionen Privatkunden.
